2018年3月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
1、下列選項(xiàng)中,屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:操縱市場(chǎng)行為包括:①單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
2、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
答案:A
解析:以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,并予公告。
3、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì),并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開(kāi)市前
C.次一交易日開(kāi)市后
D.次一交易日閉市后
答案:B
解析:證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì),并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。
4、下列關(guān)于公司的說(shuō)法不正確的是( )。
A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人
B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司
C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人
D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
答案:B
解析:公司必須是法人,這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人,而企業(yè)不一定是法人,公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。
5、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括( )制定的合同必備條款。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)人民銀行
答案:B
解析:定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。
6、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
答案:D
解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
7、( )用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
答案:C
解析:客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。
8、另類(lèi)投資基金的投資對(duì)象包括( )。
Ⅰ.股票、債券
Ⅱ.黃金、藝術(shù)品
Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)
Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:A
解析:另類(lèi)投資基金,是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金,如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。
9、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期
Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.1987年10月,財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券
Ⅳ.到2001年底,我國(guó)發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。
10、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法,正確的是( )。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
11、下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是( )。
Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板
Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。
13、在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有(??)。
Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有:(1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。(2)能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。
14、進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.個(gè)人投資者
D.期貨交易所會(huì)員
答案:D
解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
15、目前,我國(guó)占基金銷(xiāo)售市場(chǎng)份額最大的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是()
A.證券公司
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
答案:D
解析:商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國(guó)基金銷(xiāo)售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場(chǎng)份額最大。
16、下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是()
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限責(zé)任公司
答案:C
解析:根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。
17、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由()注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
A.上海交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.深圳交易所
答案:C
解析:證券業(yè)人員主要受協(xié)會(huì)的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
18、證券公司申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),()客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。
A.可以不采用
B.3個(gè)月內(nèi)建立
C.必須已建立
D.不得采用
答案:C
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
19、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
20、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的(),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行登記職責(zé),報(bào)告說(shuō)明情況。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額登記機(jī)構(gòu)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。
21、根據(jù)我國(guó)《證券法》,證券公司的設(shè)立實(shí)行()制度。
A.審批
B.核準(zhǔn)
C.備案
D.注冊(cè)
答案:A
解析:證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國(guó)證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。
22、證監(jiān)會(huì)任命并購(gòu)重組委委員的程序不包括()。
A.社會(huì)公示
B.執(zhí)行情況的核查
C.持股比例的審查
D.差額遴選
答案:C
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照公開(kāi)、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會(huì)公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任的程序選聘并購(gòu)重組委委員。
23、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵循()原則。
A.公開(kāi)、公平、公正
B.客戶(hù)利益優(yōu)先
C.公平、公正
D.平等、自愿
答案:C
解析:證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。
24、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請(qǐng)上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。
A.10000萬(wàn)元元
B.5000萬(wàn)元
C.3000萬(wàn)元
D.2000萬(wàn)元
答案:C
解析:股份有限公司申請(qǐng)股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補(bǔ)虧損。
25、委托證券買(mǎi)賣(mài)中委托人的義務(wù)不包括()。
A.不得將本人的證券賬戶(hù)交給他人使用
B.按規(guī)定繳存費(fèi)用
C.履行清算交割義務(wù)
D.按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
答案:C
解析:證券證券買(mǎi)賣(mài)中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。
26、基金管理公司的督察長(zhǎng)由()聘任
A.基金經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.基金管理公司董事會(huì)
D.基金管理公司總經(jīng)理
答案:C
解析:基金管理公司的督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名,由董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門(mén)的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
27、客戶(hù)參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()
A.客戶(hù)應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶(hù)可以按合同約定取得最低收益
C.客戶(hù)可以與證券公司約定取得最低收益
D.客戶(hù)可以按合同約定獲得本金保障
答案:A
解析:證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
28、根據(jù)《公司法》,()清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。
A.股東會(huì)或股東大會(huì)
B.清算組
C.財(cái)政部
D.董事會(huì)
答案:B
解析:清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。
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