2018年3月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.注冊(cè)資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
答案:A
解析: 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
2、根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國(guó)債和地方債券
答案:C
解析: 根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。
A.基金的負(fù)債
B.基金的凈資產(chǎn)
C.基金的凈資本
D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)
答案:D
解析: 基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn),如股票、債券、權(quán)證等。
4、2010年,作為國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一,歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案,該法案是()
A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
C.《金融監(jiān)管改革法案》
D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》
答案:D
解析:2010年9月歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了歐盟成員國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。
5、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。
A.到期續(xù)發(fā)收入
B.國(guó)企收入
C.稅收能力
D.公共設(shè)施收入
答案:C
解析:地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通??梢苑譃椋孩僖话銈?普通債券),其本身不具有增值能力,還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券),其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取,往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。
6、在我國(guó),基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅲ基金招募說明書
Ⅳ基金年度報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
解析:基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。
7、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全,但要占用大量的人力、物力和財(cái)力,不具有經(jīng)濟(jì)性
Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn),但效率不高且安全性差
Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn),而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全
Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì),也不安全
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。
8、下列選項(xiàng)中,屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是( )。
Ⅰ.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng),雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》
Ⅱ.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》,要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
Ⅲ.根據(jù)需要,評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)
Ⅳ.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組,并制定項(xiàng)目評(píng)估方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;Ⅲ項(xiàng)屬于信息收集階段。
9、下列關(guān)于國(guó)家股的說法中,正確的是( )。
Ⅰ.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。
Ⅱ.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
Ⅲ.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分
Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。
10、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度,下列說法不正確的是( )。
Ⅰ.目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
Ⅱ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收后全部或部分賣出
Ⅲ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出
Ⅳ.目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易,而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。
11、場(chǎng)外交易市場(chǎng),即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng),它主要由( )組成。
Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng)
Ⅱ.第三市場(chǎng)
Ⅲ.第四市場(chǎng)
Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:場(chǎng)外交易市場(chǎng),即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng),又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng),主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
12、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()
A.社會(huì)公眾股
B.國(guó)家股
C.一般法人股
D.外資股
答案:B
解析:國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu),國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有,它的兩個(gè)組成部分別為國(guó)家股和國(guó)有法人股。
13、負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
答案:C
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
14、從托管級(jí)別角度來說,中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。
A.總托管人
B.分托管人
C.二級(jí)托管人
D.監(jiān)管者
答案:A
解析:中央結(jié)算公司作為中國(guó)債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國(guó)有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。
15、下列說法正確的是()。
A.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象僅限于股票,所以又稱為股票市場(chǎng)
B.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場(chǎng)所
答案:C
解析:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所,同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)之間交換的場(chǎng)所。證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比關(guān)系。證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。
16、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國(guó)香港子公司可以將在中國(guó)香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。
A.美元
B.人民幣
C.港幣
D.歐元
答案:B
解析:此題考查RQFII制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國(guó)香港子公司可以將在中國(guó)香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。
17.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。
A.撮合主機(jī)
B.通信網(wǎng)絡(luò)
C.報(bào)盤系統(tǒng)
D.柜臺(tái)終端
答案:D
解析:交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
18、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.地方人民政府
答案:A
解析:證券交易所的職能之一是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
19、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。
A.自有資金
B.借入資金
C.信托財(cái)產(chǎn)
D.公司資本
答案:C
解析:契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
20、金融中介也被稱為()。
A.市場(chǎng)操縱者
B.市場(chǎng)破壞者
C.市場(chǎng)監(jiān)管者
D.市場(chǎng)創(chuàng)造者
答案:D
解析:個(gè)國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達(dá)金融中介也被稱為市場(chǎng)創(chuàng)造者( Marketmakers)。
21、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A.國(guó)有企業(yè)
B.證券公司
C.人民銀行
D.商業(yè)銀行
答案:D
解析:我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
22、按照狹義的貨幣政策制度,我國(guó)制定貨幣政策的是()。
A.人民銀行
B.財(cái)政部
C.證監(jiān)會(huì)
D.銀監(jiān)會(huì)
答案:A
解析:中國(guó)人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會(huì)。貨幣政策委員會(huì)的職責(zé)、組成和工作程序,由國(guó)務(wù)院規(guī)定,報(bào)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)備案。
23、美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國(guó)指數(shù)按照等值美元()計(jì)算。
A.加權(quán)平均
B.幾何平均
C.算術(shù)平均
D.修正平均
答案:A
解析:2004年10月18日美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國(guó)指數(shù),并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國(guó)指數(shù)期貨,還計(jì)劃推岀中國(guó)指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國(guó)指數(shù)主要基于海外上市的中國(guó)公司,以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。
24、各證券交易所普遍采用()機(jī)制為第一優(yōu)先交易機(jī)制。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先
D.席位優(yōu)先
答案:A
解析:在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
25、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。
Ⅰ構(gòu)筑多元化的投資基金群體
Ⅱ積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市
Ⅲ發(fā)展私募基金
Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
解析:改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法:
(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;
(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;
(3)發(fā)展私募基金;
(4)吸引海外資金入市(QFII)。
26、證券發(fā)行的承銷方式主要有()。
Ⅰ全額包銷
Ⅱ余額包銷
Ⅲ自銷
Ⅳ代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。
【請(qǐng)掃描上方二維碼,關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:下載更多歷年真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!
最新資訊
- 2024年6月證券從業(yè)資格真題及答案-《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》2024-06-03
- 2024年6月證券從業(yè)資格真題及答案-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》2024-06-03
- 環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2024年6月證券從業(yè)資格證真題(《證券投資顧問業(yè)務(wù)》)2024-05-27
- 環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2024年6月證券從業(yè)考試真題《投資銀行業(yè)務(wù)》2024-05-27
- 環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2024年6月證券從業(yè)考試真題《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》2024-05-27
- 環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2024年6月證券從業(yè)資格考試真題-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)2024-05-23
- 環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布:2024年6月證券從業(yè)資格證考試真題(《金融市場(chǎng)基本知識(shí)》)2024-05-23
- 環(huán)球網(wǎng)校考后更新:2023年11月證券從業(yè)資格考試真題-《金融市場(chǎng)基本知識(shí)》2023-11-24
- 環(huán)球網(wǎng)校考后更新:2023年11月證券從業(yè)資格證考試真題-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》2023-11-24
- 環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布:2023年10月證券從業(yè)資格證考試真題-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》2023-10-18