排查防范證券期貨業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)

證監(jiān)會(huì)打擊非法證券期貨活動(dòng)局巡視員劉云峰23日在2018年防范和處置非法集資法律政策宣傳座談會(huì)上表示,當(dāng)前非法集資形勢(shì)依然復(fù)雜嚴(yán)峻,證監(jiān)會(huì)會(huì)繼續(xù)做好證券期貨行業(yè)非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)排查和宣傳教育工作,健全法律法規(guī),推動(dòng)制定《私募投資基金管理暫行條例》。

劉云峰表示,證監(jiān)會(huì)認(rèn)真履行監(jiān)督管理責(zé)任,積極主動(dòng),穩(wěn)步推進(jìn),扎實(shí)做好證券期貨行業(yè)非法集資防控工作,并取得積極效果。

第一,加強(qiáng)日常監(jiān)管,持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。證監(jiān)會(huì)積極落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求,做好證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作,排查防范證券期貨業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)。

第二,組織專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),整治違法違規(guī)場(chǎng)所平臺(tái)。證監(jiān)會(huì)會(huì)同清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議有關(guān)成員單位,認(rèn)真部署開(kāi)展清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng),集中整治地方各類(lèi)交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題,堅(jiān)決防控各類(lèi)交易場(chǎng)所觸碰非法集資紅線。

第三,健全法律法規(guī),壓縮非法活動(dòng)空間。證監(jiān)會(huì)近年來(lái)陸續(xù)出臺(tái)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》等規(guī)章制度,逐步完善重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管制度,織密扎緊制度籠子。積極推動(dòng)《證券法》修訂、《期貨法》立法工作,推動(dòng)制定《私募投資基金管理暫行條例》,研究起草《股權(quán)眾籌試點(diǎn)管理辦法》。

第四,加強(qiáng)防非宣傳,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。針對(duì)各類(lèi)以證券投資為名的新型非法集資活動(dòng),通過(guò)編寫(xiě)警示案例、發(fā)布監(jiān)管問(wèn)答等形式,提高社會(huì)公眾風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

劉云峰表示,當(dāng)前,非法集資形勢(shì)依然復(fù)雜嚴(yán)峻,大案要案頻發(fā),呈現(xiàn)向新領(lǐng)域、新業(yè)態(tài)蔓延趨勢(shì),以原始股、私募基金、股權(quán)眾籌為名的非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生,證券期貨行業(yè)防范和處置非法集資工作仍然艱巨繁重。

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