證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案，1宗短線交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，2014年10月30日，晁龍與深圳華彩京西物聯(lián)投資管理企業(yè)(普通合伙)(簡稱京西物聯(lián))為一致行動人，對京西創(chuàng)業(yè)(北京)科技股份有限公司(簡稱京西創(chuàng)業(yè))的合計持股比例為66.67%。2015年4月30日至2015年12月31日，京西物聯(lián)買賣“京西創(chuàng)業(yè)”，導致京西物聯(lián)與其一致行動人晁龍合計持股比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、30日、31日分別跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%，京西物聯(lián)未按規(guī)定及時履行信息披露義務，也未暫停交易。在此期間，京西物聯(lián)在實際披露的權益變動報告書中，也未將其一致行動人晁龍擁有的權益合并計算披露。京西物聯(lián)違反法律規(guī)定買賣“京西創(chuàng)業(yè)”合計729.6萬股，違反法律規(guī)定交易金額為1,249.17萬元。京西物聯(lián)的上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第13條規(guī)定，依據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》第5條，《非上市公眾公司收購管理辦法》第37條，《證券法》第193條和第204條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責令京西物聯(lián)改正違法行為;對京西物聯(lián)超比例增、減持未披露行為予以警告，并處以30萬元罰款;對京西物聯(lián)限制期限內(nèi)買賣股票的行為處以120萬元罰款;對直接負責的主管人員晁龍給予警告，并處以10萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，寧某是上海金力泰化工股份有限公司(簡稱金力泰)擬以發(fā)行股份方式購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。樊菁是寧某的配偶，是內(nèi)幕信息知情人的密切關系人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，樊菁控制使用“徐某新”賬戶買入“金力泰”197,000股，獲利約17.4萬元。樊菁的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定沒收樊菁違法所得約17.4萬元，并處以約52.2萬元罰款。

1宗編造傳播虛假信息案中，2016年6月14日，曾改雄編寫《轉(zhuǎn)交給大商所領導的一封信——中國蛋品流通協(xié)會聯(lián)名上書》(簡稱聯(lián)名信)，其中表述包含虛假信息。曾改雄于2016年6月15日上午7點10分在中國蛋雞信息網(wǎng)論壇上用“蛋品流通協(xié)會”賬號發(fā)布該聯(lián)名信，并發(fā)布到微信群中，經(jīng)農(nóng)產(chǎn)品期貨網(wǎng)、新浪財經(jīng)轉(zhuǎn)載，并在微信傳播。上述表述使投資者產(chǎn)生全國性雞蛋行業(yè)協(xié)會實名舉報，交易所等監(jiān)管部門會調(diào)查JD1609合約做多資金的認識。聯(lián)名信發(fā)布當日，JD1609合約成交28.98萬手，成交量為近5個月新高。收盤結束合約價格下跌152點，跌幅3.87%，盤中最大下跌160點，跌幅4.1%。在編造并傳播上述虛假信息前，曾改雄使用其本人期貨交易賬戶分兩次賣開1手、2手JD1609合約空單，虛假信息發(fā)布后，曾改雄于當日買入3手JD1609合約平倉，獲利1,223.82元。曾改雄的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第39條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理條例》第67條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對曾改雄給予警告，沒收違法所得1,223.82元，并處以40萬元罰款。

1宗短線交易案中，2016年3月25日至2016年4月14日，張華偉為鵬欣環(huán)球資源股份有限公司(簡稱鵬欣資源)持股5%以上股東。在上述期間內(nèi)，張華偉證券賬戶累計買入“鵬欣資源”102,000股，累計賣出77,000股。張華偉的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對張華偉給予警告，并處以4萬元罰款。

1宗私募基金違法違規(guī)案中，2015年2月16日，江蘇鑫申財富控股集團有限公司(簡稱鑫申財富)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金“蘇州鑫托寶一號投資中心(有限合伙)”進行備案，備案時提供了虛假信息、材料。鑫申財富的上述行為不符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第11條的要求，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，構成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條所述違法違規(guī)情形。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對鑫申財富給予警告，并處以3萬元罰款;對直接負責的主管人員高斌給予警告，并處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將繼續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，用嚴格公正的執(zhí)法工作為中國特色資本市場各項改革保駕護航。

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