證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》

近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，自2018年7月1日起施行。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)是在現(xiàn)行《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)基礎上修訂完善形成的?！稌盒修k法》于2012年9月正式實施，2014年進一步修訂完善，是證監(jiān)會制定的首部資本市場誠信規(guī)章，被譽為填補了“法治和誠信結合”的空白，并在全國首屆誠信論壇上，被評選為“全國誠信建設制度創(chuàng)新十佳事例”。

《暫行辦法》實施五年多以來，以統(tǒng)一、全面的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為支撐，內部實現(xiàn)誠信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵手段，激勵守信、懲戒失信，構建了立體式的資本市場誠信監(jiān)管制度，實現(xiàn)了執(zhí)法效能的大幅躍升，推動資本市場誠信建設取得積極成效。

近年來，多層次資本市場建設不斷深入，市場層次日益完善，市場主體進一步增多，市場產品進一步豐富，對資本市場誠信監(jiān)管提出了許多新的需求;落實依法全面從嚴監(jiān)管要求也需要進一步充實和完善誠信監(jiān)管機制，發(fā)揮誠信監(jiān)管的“補強”作用。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現(xiàn)出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應新的形勢需要。

為此，證監(jiān)會從資本市場作為信息市場、信用市場的特點出發(fā)，將國家相關要求與資本市場實際相結合，對《暫行辦法》進行了修訂，并于2017年12月1日向社會公開征求意見。截至12月31日公開征求意見結束，證監(jiān)會共收到66條反饋意見。經綜合考慮，采納了其中針對《辦法》具體規(guī)范內容的合理意見。對于不屬于這一規(guī)章調整范圍或屬于具體落實層面的意見建議，證監(jiān)會將認真研究，在今后的監(jiān)管工作以及其他相關規(guī)章、規(guī)范性文件的制訂過程中加以重視。

修訂后的《辦法》共六章50條，包括總則，誠信信息的采集和管理，誠信信息的公開與查詢，誠信約束、激勵與引導，監(jiān)督與管理，附則等內容。本次修訂重點體現(xiàn)在七個方面：

一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍，實現(xiàn)資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權市場運營機構及相關企業(yè)、證券期貨傳播媒介機構等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍;將融資融券、證券質押、回購等信用交易活動中的違約失信信息，債券發(fā)行人、擔保人的違約失信信息，拒不執(zhí)行生效行政處罰、監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管檢查或者調查、以不正當手段干擾監(jiān)管執(zhí)法、拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議等市場主體嚴重失信信息納入誠信檔案范圍。

二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或者調查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

三是建立市場準入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度，嚴把市場準入關。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾，承諾申請材料真實、準確、完整，并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。

四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實施誠信分類監(jiān)管。

五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優(yōu)先審查制度。

六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶開立業(yè)務、開展信用類業(yè)務環(huán)節(jié)、主要市場機構聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務機構受托從事證券服務等市場活動中，必須查詢相關主體的誠信檔案，并按規(guī)定實施相應的誠信激勵約束，把好市場準入關，將有嚴重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外，凈化市場誠信環(huán)境。

七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網校友情提示：了解更多行業(yè)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！