姜洋：符合退市條件的企業(yè)該退就退

全國(guó)政協(xié)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姜洋在參加政協(xié)經(jīng)濟(jì)界小組討論時(shí)表示,將按照現(xiàn)有規(guī)則支持新經(jīng)濟(jì)企業(yè)并購(gòu)重組,退市規(guī)則強(qiáng)化了交易所的一線監(jiān)管職責(zé),對(duì)于那些達(dá)到退市條件的企業(yè),該退就退。

關(guān)于欺詐發(fā)行行政處罰標(biāo)準(zhǔn)較低的問(wèn)題,姜洋表示,證監(jiān)會(huì)是依法行政,不少案件都是頂格處罰,需要從法律層面加大對(duì)證券犯罪的刑事處罰力度。資本市場(chǎng)的開(kāi)戶投資者達(dá)到1.3億人,涉及很多家庭,要穩(wěn)定社會(huì),必須要穩(wěn)定資本市場(chǎng)。過(guò)去幾年間,司法機(jī)關(guān)、證監(jiān)會(huì)在規(guī)范市場(chǎng)秩序方面做了一些工作,僅去年全年,證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定224項(xiàng),罰沒(méi)款74.79億元,對(duì)44人實(shí)施市場(chǎng)禁入,面對(duì)訴訟多發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢(shì),證監(jiān)會(huì)配合司法審查,依法開(kāi)展行政應(yīng)訴工作,連續(xù)三年行政處罰訴訟案件保持實(shí)體“零敗訴”。

姜洋指出,2016年,經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),由公益機(jī)構(gòu)中小投資者服務(wù)中心開(kāi)展證券支持訴訟工作,接受中小投資者委托,免費(fèi)委派工作人員或者證券公益律師擔(dān)任訴訟代理人,支持權(quán)益受損的中小投資者依法訴訟維權(quán)。

截至目前,中小投資者服務(wù)中心已提起5起支持訴訟案件,證監(jiān)會(huì)曾表示,這方面工作拓展空間很大,要下決心進(jìn)一步完善配套制度,健全工作機(jī)制,不斷拓展代理案件類(lèi)型,為中小投資者尋求法律救濟(jì)提供實(shí)實(shí)在在的幫助和支持。

今年政府工作報(bào)告提出,要深化多層次資本市場(chǎng)改革、提高直接融資特別是股權(quán)融資比重。姜洋指出,執(zhí)法過(guò)程中存在的問(wèn)題若不解決,會(huì)影響前述改革的推進(jìn),建議進(jìn)一步加強(qiáng)最高人民法院、最高人民檢察院和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)之間的溝通和聯(lián)系,具體可以通過(guò)培訓(xùn)班等方式進(jìn)行交流、學(xué)習(xí)、溝通,實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱。同時(shí),面對(duì)股票、債券、期貨、基金、資產(chǎn)證券化、衍生品等領(lǐng)域的新型金融工具層出不窮的情況,需要進(jìn)一步加大法官、檢察官隊(duì)伍對(duì)新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)的了解,避免在判案中用固定思維去解決問(wèn)題。希望法院、檢察院系統(tǒng)對(duì)資本市場(chǎng)更加重視,也加強(qiáng)對(duì)證監(jiān)會(huì)的司法監(jiān)督,以提高證監(jiān)會(huì)整體執(zhí)法水平。

對(duì)于深滬交易所近日發(fā)布的退市規(guī)則,姜洋表示,交易所根據(jù)證監(jiān)會(huì)的退市安排,對(duì)退市規(guī)則作出具體修訂,主要是為了加強(qiáng)證券交易所一線監(jiān)管責(zé)任,證券法規(guī)定了交易所對(duì)企業(yè)有暫停上市、終止上市的職責(zé),“今年退市的公司是否會(huì)增多,要根據(jù)修改的條件來(lái)看,符合退市條件的該退就退,要依法辦事。”

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