機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)私募產(chǎn)品注冊(cè)規(guī)則(試行)

　　【摘要】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)私募產(chǎn)品注冊(cè)規(guī)則(試行)》，為規(guī)范機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱報(bào)價(jià)系統(tǒng))私募產(chǎn)品的注冊(cè)和管理，維護(hù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行秩序，根據(jù)《證券公司私募產(chǎn)品代碼管理辦法(試行)》、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(試行)》、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本規(guī)則?！兑?guī)則》的主要內(nèi)容如下。更多2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱報(bào)價(jià)系統(tǒng))私募產(chǎn)品的注冊(cè)和管理,維護(hù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行秩序,根據(jù)《證券公司私募產(chǎn)品代碼管理辦法(試行)》、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(試行)》、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所指私募產(chǎn)品注冊(cè)是指私募產(chǎn)品發(fā)行人、管理人或承銷機(jī)構(gòu)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行私募產(chǎn)品的報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、信息展示等業(yè)務(wù)時(shí),由獲得創(chuàng)設(shè)或推薦類權(quán)限的報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人(以下簡(jiǎn)稱參與人)通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)線上注冊(cè)提交相關(guān)材料,向報(bào)價(jià)系統(tǒng)特定對(duì)象參與人進(jìn)行信息披露以開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的一種活動(dòng)。本規(guī)則所稱私募產(chǎn)品包括但不限于私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)支持證券、私募債務(wù)融資工具、收益憑證、非公眾公司股份/股權(quán)、有限合伙份額等證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他產(chǎn)品。

　　第三條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品相關(guān)注冊(cè)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,及時(shí)提交相關(guān)注冊(cè)信息,并對(duì)注冊(cè)提交信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。參與人或其他相關(guān)信息披露義務(wù)人注冊(cè)提交的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或其它違法違規(guī)內(nèi)容。

　　第四條 注冊(cè)核查工作遵循公平、公正、公開(kāi)原則。私募產(chǎn)品通過(guò)中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中證報(bào)價(jià))注冊(cè)核查并不代表中證報(bào)價(jià)對(duì)其投資價(jià)值、投資收益及投資風(fēng)險(xiǎn)做出任何判斷或擔(dān)保。

　　第五條 中證報(bào)價(jià)對(duì)參與人提交的私募產(chǎn)品或項(xiàng)目注冊(cè)信息進(jìn)行日常管理。

第二章 注冊(cè)業(yè)務(wù)類型

　　第六條 根據(jù)私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、展示或其他報(bào)價(jià)系統(tǒng)能提供的服務(wù)種類的不同,私募產(chǎn)品注冊(cè)業(yè)務(wù)分為發(fā)行注冊(cè)、發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊(cè)、發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓注冊(cè)、非轉(zhuǎn)讓注冊(cè)、報(bào)價(jià)注冊(cè)、展示注冊(cè)等。

　　第七條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定對(duì)象注冊(cè)發(fā)行自身創(chuàng)設(shè)或管理的私募產(chǎn)品、接受發(fā)行人委托在報(bào)價(jià)系統(tǒng)承銷發(fā)行私募產(chǎn)品或推薦私募股權(quán)融資等業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行該私募產(chǎn)品的發(fā)行注冊(cè)。

　　發(fā)行注冊(cè)核查通過(guò)的,注冊(cè)提交的產(chǎn)品相關(guān)發(fā)行信息在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定對(duì)象參與人進(jìn)行信息披露,產(chǎn)品進(jìn)入募集期后,合格投資者可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　第八條 收益憑證、非公開(kāi)發(fā)行公司債(取得報(bào)價(jià)系統(tǒng)出具的掛牌無(wú)異議函),擬在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行并轉(zhuǎn)讓的,參與人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行線上發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。

　　發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊(cè)核查通過(guò)的,注冊(cè)提交的產(chǎn)品相關(guān)信息在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定對(duì)象進(jìn)行信息披露,產(chǎn)品進(jìn)入募集期后,合格投資者可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。認(rèn)購(gòu)成功后,報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)完成認(rèn)購(gòu)人的持有份額登記且產(chǎn)品自動(dòng)進(jìn)入待轉(zhuǎn)讓狀態(tài),認(rèn)購(gòu)人或合格投資者可以根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在報(bào)價(jià)系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第九條 通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行注冊(cè)且發(fā)行成功的私募產(chǎn)品,擬在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行后轉(zhuǎn)讓的,參與人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行該私募產(chǎn)品的發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。

　　發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)時(shí),參與人發(fā)行注冊(cè)時(shí)提交過(guò)的相關(guān)注冊(cè)信息和文件可以豁免提交。

　　按照相關(guān)規(guī)定需要事后備案的私募產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行成功后進(jìn)行備案,備案成功后可通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。備案未獲得確認(rèn)的私募產(chǎn)品不得在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。

　　發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)核查通過(guò)的,注冊(cè)提交的產(chǎn)品信息在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定對(duì)象進(jìn)行信息披露,進(jìn)入轉(zhuǎn)讓期后,認(rèn)購(gòu)人或合格投資者可以根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在報(bào)價(jià)系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第十條 未在報(bào)價(jià)系統(tǒng)線上發(fā)行的私募產(chǎn)品擬通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓的,參與人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行該私募產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。

　　轉(zhuǎn)讓注冊(cè)核查通過(guò)的,中證報(bào)價(jià)根據(jù)參與人提交的相關(guān)產(chǎn)品持有人名冊(cè)等登記結(jié)算文件進(jìn)行私募產(chǎn)品的初始登記,初始登記完成后,該產(chǎn)品進(jìn)入轉(zhuǎn)讓期,認(rèn)購(gòu)人或合格投資者可以根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在報(bào)價(jià)系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第十一條 根據(jù)相關(guān)規(guī)定或產(chǎn)品合同約定,份額不得或禁止轉(zhuǎn)讓且未在報(bào)價(jià)系統(tǒng)線上發(fā)行的私募產(chǎn)品,擬通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)完成對(duì)投資人的分紅、付息、兌付的,參與人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行非轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。

　　非轉(zhuǎn)讓注冊(cè)核查通過(guò)的,中證報(bào)價(jià)根據(jù)參與人提交的相關(guān)產(chǎn)品持有人名冊(cè)等登記結(jié)算文件進(jìn)行私募產(chǎn)品的初始登記,初始登記完成后,參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定提交相關(guān)兌息兌付方案。

　　第十二條 參與人推薦私募股權(quán)開(kāi)展報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行該企業(yè)的報(bào)價(jià)注冊(cè)。報(bào)價(jià)注冊(cè)提交的材料應(yīng)當(dāng)符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定。在報(bào)價(jià)系統(tǒng)已經(jīng)完成私募股權(quán)報(bào)價(jià)、融資、轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)注冊(cè)的,視同完成報(bào)價(jià)注冊(cè)。

　　報(bào)價(jià)注冊(cè)核查通過(guò)的,注冊(cè)提交的相關(guān)產(chǎn)品信息通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行信息展示,報(bào)價(jià)商可以根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　第十三條 根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定,參與人或服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦項(xiàng)目或企業(yè)開(kāi)展信息展示業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行該項(xiàng)目或企業(yè)的展示注冊(cè)。展示注冊(cè)核查通過(guò)的,注冊(cè)提交的相關(guān)產(chǎn)品信息通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行信息展示。

　　通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)的私募產(chǎn)品或項(xiàng)目,報(bào)價(jià)系統(tǒng)可對(duì)相關(guān)企業(yè)的公開(kāi)信息進(jìn)行展示。

　　第十四條 參與人在發(fā)行注冊(cè)時(shí)應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品的發(fā)行方式、發(fā)行期、特定披露參與人,并應(yīng)當(dāng)在發(fā)行注冊(cè)時(shí)明確其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　參與人在發(fā)行注冊(cè)時(shí)采用定價(jià)發(fā)行方式的,在發(fā)行注冊(cè)時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確該私募產(chǎn)品的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模等發(fā)行要素;

　　參與人在發(fā)行注冊(cè)時(shí)采用簿記建檔方式的,簿記管理人在發(fā)行注冊(cè)時(shí),應(yīng)當(dāng)提交簿記建檔發(fā)行方案,方案應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品申購(gòu)利率(價(jià)格)區(qū)間、單筆最低與最高申報(bào)份額、簿記開(kāi)始及結(jié)束時(shí)間、定價(jià)、配售的具體原則及方式等;

　　參與人在發(fā)行注冊(cè)時(shí)采用招標(biāo)方式發(fā)行的,應(yīng)當(dāng)提交通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行的承諾函,并應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)提交信息中明確招標(biāo)發(fā)行的招標(biāo)標(biāo)的、招標(biāo)數(shù)量、中標(biāo)確定方式、標(biāo)位投標(biāo)限額、投標(biāo)利率(價(jià)格)區(qū)間、應(yīng)急招投標(biāo)方案等要素。

　　第十五條 私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的,參與人可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊(cè)、發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。

　　在注冊(cè)提交轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息時(shí),應(yīng)當(dāng)確定私募產(chǎn)品的面額、單筆最小轉(zhuǎn)讓數(shù)量、價(jià)格最小變動(dòng)單位等交易參數(shù),各交易參數(shù)還應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)品相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中證報(bào)價(jià)的相關(guān)規(guī)定以及產(chǎn)品合同的約定要求。

第三章 注冊(cè)流程

　　第十六條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品注冊(cè)業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》及《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則(試行)》規(guī)定的參與人條件,開(kāi)通相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的,參與人還應(yīng)在私募產(chǎn)品注冊(cè)前,在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)立相關(guān)產(chǎn)品或資金賬戶,領(lǐng)取產(chǎn)品代碼,完成產(chǎn)品登記。

　　在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展信息展示注冊(cè)的,在提交注冊(cè)時(shí)報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)生成企業(yè)或項(xiàng)目代碼。

　　第十七條 參與人根據(jù)自己的業(yè)務(wù)需求,在報(bào)價(jià)系統(tǒng)選擇相應(yīng)的注冊(cè)業(yè)務(wù)類型,及時(shí)提交相對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提交的相關(guān)注冊(cè)信息。

　　第十八條 中證報(bào)價(jià)對(duì)注冊(cè)提交材料無(wú)異議的,中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)通過(guò)產(chǎn)品注冊(cè),并通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)告知參與人。

　　第十九條 注冊(cè)材料需要補(bǔ)充或修改的,中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)退回修改,并一次性告知參與人需要補(bǔ)充或修改的全部資料,參與人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)提交補(bǔ)正后的注冊(cè)材料,核查期限自材料齊備之日起重新計(jì)算。

　　第二十條 注冊(cè)提交材料不符合相關(guān)要求,中證報(bào)價(jià)要求參與人退回修改,參與人拒絕退回修改的,中證報(bào)價(jià)可以終止該產(chǎn)品注冊(cè)。

　　第二十一條 在注冊(cè)核查通過(guò)前,參與人自己提出需要補(bǔ)充或修改注冊(cè)提交材料的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中證報(bào)價(jià)退回修改,中證報(bào)價(jià)同意退回修改或撤回注冊(cè)提交材料的,在補(bǔ)充或修改有關(guān)注冊(cè)提交材料后,參與人可再次在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品注冊(cè)業(yè)務(wù)。

　　第二十二條 參與人可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)線上查看產(chǎn)品注冊(cè)流程審批狀態(tài)和審批意見(jiàn)。

　　第二十三條 中證報(bào)價(jià)可以根據(jù)不同產(chǎn)品提交注冊(cè)信息的標(biāo)準(zhǔn)化程度或參與人注冊(cè)提交材料的規(guī)范性或其他要求,對(duì)產(chǎn)品注冊(cè)流程實(shí)行普通注冊(cè)流程和快速注冊(cè)流程。

　　第二十四條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)發(fā)行收益憑證、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募股權(quán)及進(jìn)行私募股權(quán)報(bào)價(jià)注冊(cè),采用普通注冊(cè)流程的,應(yīng)當(dāng)至少在產(chǎn)品發(fā)行首日前五個(gè)工作日通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫(xiě)發(fā)行注冊(cè)表并提交相關(guān)注冊(cè)材料,中證報(bào)價(jià)在收到上述注冊(cè)材料之日起五個(gè)工作日內(nèi),對(duì)注冊(cè)材料進(jìn)行核查。注冊(cè)申請(qǐng)材料需要補(bǔ)充或修改的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)正,核查期限自注冊(cè)材料齊備之日起重新計(jì)算。參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行收益憑證的發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊(cè)及產(chǎn)品或項(xiàng)目展示注冊(cè),采用普通注冊(cè)流程的,適用上述流程。

　　參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券及對(duì)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行成功后的私募產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓注冊(cè),采用普通注冊(cè)流程的,應(yīng)當(dāng)至少在產(chǎn)品發(fā)行首日前三個(gè)工作日通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫(xiě)相關(guān)注冊(cè)表并提交相關(guān)注冊(cè)材料,中證報(bào)價(jià)在收到上述注冊(cè)材料之日起三個(gè)工作日內(nèi),對(duì)注冊(cè)材料進(jìn)行核查。注冊(cè)申請(qǐng)材料需要補(bǔ)充或修改的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)正,核查期限自注冊(cè)材料齊備之日起重新計(jì)算。

　　參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)轉(zhuǎn)讓非公開(kāi)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券及其他私募產(chǎn)品,采用普通注冊(cè)流程的,應(yīng)當(dāng)至少在產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓首日前五個(gè)工作日通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫(xiě)相關(guān)注冊(cè)表并提交相關(guān)注冊(cè)材料,中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)在收到上述注冊(cè)材料之日起五個(gè)工作日內(nèi),對(duì)注冊(cè)材料進(jìn)行核查。注冊(cè)申請(qǐng)材料需要補(bǔ)充或修改的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)正,核查期限自注冊(cè)材料齊備之日起重新計(jì)算。

　　中證報(bào)價(jià)對(duì)注冊(cè)流程另有規(guī)定的除外。

　　第二十五條 發(fā)行人在注冊(cè)發(fā)行收益憑證產(chǎn)品時(shí),可以采用快速注冊(cè),參與人最晚可在收益憑證發(fā)行首日前一個(gè)工作日中午十二時(shí)之前通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)完成注冊(cè)?？焖僮?cè)的具體適用產(chǎn)品類型和條件由中證報(bào)價(jià)制定發(fā)布的《報(bào)價(jià)系統(tǒng)私募產(chǎn)品注冊(cè)操作手冊(cè)》進(jìn)行規(guī)定。

第四章 注冊(cè)管理

　　第二十六條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行私募產(chǎn)品注冊(cè)時(shí),存在下列情形的,中證報(bào)價(jià)可以要求其改正,參與人拒絕改正的,中證報(bào)價(jià)可以采取約談、在參與人范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的,中證報(bào)價(jià)可以暫停或終止參與人相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限:

　　(一) 不及時(shí)或不配合進(jìn)行注冊(cè)材料補(bǔ)正和反饋的;

　　(二) 不按照相關(guān)規(guī)定采用快速注冊(cè)流程的;

　　(三) 注冊(cè)提交的產(chǎn)品信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的;

　　(四) 產(chǎn)品涉嫌非法集資、利益輸送等違法情形的;

　　(五) 違反相關(guān)法律法規(guī)或報(bào)價(jià)系統(tǒng)其他業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)要求的。

　　第二十七條 發(fā)現(xiàn)參與人違反自律規(guī)則的,由中證報(bào)價(jià)移交證券業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)自律組織,依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對(duì)其采取自律懲戒措施。

　　參與人存在違反法律、行政法規(guī)行為的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)自律組織移交證監(jiān)會(huì)或者其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。

　　第二十八條 中證報(bào)價(jià)對(duì)參與人創(chuàng)設(shè)或推薦的私募產(chǎn)品注銷注冊(cè),并終止發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、報(bào)價(jià)和展示的,應(yīng)當(dāng)提前通知參與人。該參與人應(yīng)當(dāng)妥善處理善后事宜,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第五章 附則

　　第二十九條 經(jīng)中證報(bào)價(jià)認(rèn)可的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品或項(xiàng)目注冊(cè)業(yè)務(wù),參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三十條 中證報(bào)價(jià)根據(jù)管理需要,可以對(duì)本規(guī)則未盡事宜另行制定相關(guān)注冊(cè)規(guī)范。

　　第三十一條 本規(guī)則由中證報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行。

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