證券公司合規(guī)管理實施指引

　　【摘要】中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》，為指導(dǎo)證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱辦法),提升證券公司合規(guī)管理水平制定本指引。《指引》的主要內(nèi)容如下。更多2018年證券從業(yè)資格考試報考相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

第一章 總則

　　第一條 為指導(dǎo)證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱辦法),提升證券公司合規(guī)管理水平,制定本指引。

　　第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅守以下合規(guī)理念:

　　(一)全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險。

　　(二)合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。

　　(三)合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險,提升管理和業(yè)務(wù)能力,為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。

　　(四)合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度,堅持合規(guī)經(jīng)營,為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　　第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況,制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程,切實加強(qiáng)對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范,確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。

　　第四條 證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則,包括但不限于誠實守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動承擔(dān)社會責(zé)任等。

　　第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時,應(yīng)當(dāng)堅持客戶利益至上的原則;在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時,應(yīng)當(dāng)堅持公平對待客戶的原則。

　　第六條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。

第二章 合規(guī)管理職責(zé)

　　第七條 證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險,并主動防范、應(yīng)對和報告。

　　第八條 證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對公司合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施;

　　(二)主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念,積極培育公司合規(guī)文化,認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),主動落實合規(guī)管理要求;

　　(三)充分重視公司合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進(jìn);

　　(四)督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實合規(guī)管理要求;

　　(五)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作,督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

　　(六)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定,向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險事項;

　　(七)在公司經(jīng)營決策過程中,充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見;

　　(八)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并落實整改措施。

　　第九條 證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度,組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施;

　　(二)在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念,積極培育公司合規(guī)文化;

　　(三)充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問題時要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時改進(jìn);

　　(四)提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實合規(guī)管理要求;

　　(五)支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作,督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

　　(六)支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定,向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風(fēng)險事項;

　　(七)在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中,聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見,并給予充分關(guān)注;

　　(八)督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并落實整改措施。

　　第十條 證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理要求,對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度,組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施;

　　(二)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制,將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中;

　　(三)在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念,積極培育公司合規(guī)文化;

　　(四)積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的工作,認(rèn)真聽取并落實合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見;

　　(五)為本單位配備合格合規(guī)管理人員,避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;

　　(六)支持本單位合規(guī)管理人員的工作,為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障,包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等;

　　(七)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性,充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見,有效評估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險,主動避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù);

　　(八)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時,及時按公司制度規(guī)定進(jìn)行報告,提出整改措施,并督促整改落實。

　　第十一條 證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;

　　(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動;

　　(三)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;

　　(四)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;

　　(五)在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險;

　　(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時,應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告;

　　(七)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時,積極配合公司調(diào)查,并接受公司問責(zé),落實整改要求。

　　第十二條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,不得分管業(yè)務(wù)部門及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu),不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營性質(zhì)的職務(wù)。

　　證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。

　　第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見,證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時,應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見。

　　新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開展,需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。

　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要,對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查,也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。

　　第十五條 證券公司開展合規(guī)檢查,應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則,并可與公司的風(fēng)險管理、內(nèi)部審計活動共同開展。

　　合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項檢查:

　　(一)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的;

　　(二)公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;

　　(三)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;

　　(四)監(jiān)管部門或自律組織要求的;

　　(五)其他有必要進(jìn)行專項檢查的情形。

　　證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的,應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。

　　第十六條 證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)過程中,遇到法律、法規(guī)和準(zhǔn)則適用與理解的問題時,可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進(jìn)行咨詢,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。

　　重要事項的合規(guī)咨詢應(yīng)當(dāng)以書面形式提出,合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)作出書面回復(fù)。

　　對于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項,合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證,出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見,并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。

　　合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動時的參考意見,不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結(jié)論。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)開展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn),制定行為守則、合規(guī)手冊等文件,幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

　　合規(guī)部門負(fù)責(zé)對證券公司各部門合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作的落實情況進(jìn)行督導(dǎo)。

　　第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)運用信息技術(shù)手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患,應(yīng)當(dāng)及時處理。

　　合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施,也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實施。

　　第十九條 證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時,應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見,合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%;對于重大合規(guī)事項,可制定一票否決制度。

　　第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制,對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。

　　因合規(guī)問責(zé)所導(dǎo)致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。

　　合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責(zé)的最終執(zhí)行情況。

　　第二十一條 證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告,應(yīng)當(dāng)重點強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容:

　　(一)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責(zé)情況;

　　(二)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況;

　　(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;

　　(四)合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;

　　(五)監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

　　第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類投資、私募基金管理等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。

　　證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向,重點關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié),全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題,充分揭示合規(guī)風(fēng)險。

　　對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題,證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對問題的整改落實與跟蹤,將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責(zé)范圍。

　　第二十三條 證券公司可以委托符合條件的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評估。

第三章 合規(guī)管理保障機(jī)制

　　第二十四條 證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由董事會作出決定,并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的,有權(quán)向董事會提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見應(yīng)當(dāng)形成書面文件,存檔備查。

　　合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的,合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外,也可以提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

　　第二十五條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時,證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門。

　　第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與法律部門、風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺部門的職責(zé)分工。

　　合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責(zé)過程中,涉及到需以財務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項評估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的,相關(guān)部門應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評估意見。

　　證券公司合規(guī)部門不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。

　　第二十七條 證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,且不得少于5人。

　　上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計及風(fēng)險控制崗位的工作人員。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門人員編制的合理預(yù)算,并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險情況,定期或及時調(diào)整相關(guān)預(yù)算。

　　第二十八條 證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員,合規(guī)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。

　　證券公司從事自營、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門,工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

　　第二十九條 證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。

　　第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn),保證合規(guī)文化的一致性,同時關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于:

　　(一)子公司應(yīng)當(dāng)每年向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提交合規(guī)報告,合規(guī)報告的具體內(nèi)容包括但不限于合規(guī)管理的基本情況、合規(guī)管理制度制定與執(zhí)行情況、各項合規(guī)管理職責(zé)的履職情況、各項業(yè)務(wù)合規(guī)運行情況、合規(guī)風(fēng)險事項的發(fā)現(xiàn)及整改情況、下一年度合規(guī)工作計劃等;

　　(二)子公司應(yīng)當(dāng)及時向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門報告重大合規(guī)風(fēng)險事項,包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政處罰、重大合規(guī)隱患、子公司及高級管理人員違法違規(guī)事件等;

　　(三)證券公司應(yīng)當(dāng)對子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行審查,定期或不定期對子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查;

　　(四)子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)制度對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并應(yīng)當(dāng)要求該子公司對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問責(zé);

　　(五)證券公司應(yīng)當(dāng)每年對子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。

　　第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會議的范圍,并于相關(guān)會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會議:

　　(一)董事會及有關(guān)專門委員會會議;

　　(二)監(jiān)事會會議;

　　(三)總經(jīng)理辦公會議;

　　(四)涉及公司“重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用”事項的會議;

　　(五)經(jīng)營管理層有關(guān)專門委員會會議;

　　(六)各類經(jīng)營管理專題會議;

　　(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。

　　第三十二條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等,下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合,不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾,并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　證券公司調(diào)整組織機(jī)構(gòu)及高級管理人員職責(zé)分工時,應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。

　　第三十三條 《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。

　　第三十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。

第四章 自律管理

　　第三十五條 協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查,證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第三十六條 對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員,協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施,并記入誠信信息管理系統(tǒng);對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān)工作人員,移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。

　　第三十七條 證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的,對證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實施自律懲戒措施;對于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員,從重從嚴(yán)實施自律懲戒措施。

　　第三十八條 協(xié)會在實施自律懲戒時,將區(qū)分公司責(zé)任與個人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴(yán)格落實內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的,協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。

第五章 附則

　　第三十九條 法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。

　　第四十條 本指引所用名詞術(shù)語和概念與《辦法》相同。

　　本指引所稱工作人員職務(wù)通訊,是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。

　　第四十一條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋,自2017年10月1日 起施行。

　　編輯推薦：

　　2018證券從業(yè)資格考試各級別考試對應(yīng)科目次數(shù)

　　2018年度證券從業(yè)資格考試詳細(xì)安排【最新】

　　2018年證券從業(yè)資格考試報名注意事項

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！