滬深交易所答問解疑 確保股東及董監(jiān)高合規(guī)減持

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　　1月12日,滬、深交易所分別就《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(下稱《細(xì)則》)發(fā)布相應(yīng)的問題解答文件(統(tǒng)稱《減持問答》),以解答市場各方關(guān)注的問題,便于上市公司做好信息披露工作,確保股東及董監(jiān)高依法合規(guī)減持。

　　據(jù)了解,《減持問答》內(nèi)容主要包括四個方面:一是特殊業(yè)務(wù)如何適用《細(xì)則》問題,包括發(fā)行股份購買資產(chǎn)和配套融資發(fā)行股份、員工持股計劃、股權(quán)激勵、司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈與等。二是《細(xì)則》具體規(guī)定的解釋問題,包括大股東減持至低于5%如何適用集中競價交易和大宗交易任意連續(xù)90日減持比例限制、大股東減持或者特定股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓后如何具體適用《細(xì)則》、混合持股減持順序等。三是關(guān)于《細(xì)則》實(shí)施的“新老劃斷”問題,包括《細(xì)則》發(fā)布前存在禁止減持情形、董監(jiān)高離職、大宗交易后續(xù)減持等。四是關(guān)于其他問題,主要包括一致行動人之間的轉(zhuǎn)讓是否構(gòu)成減持,B股、H股是否適用等。

　　2017年5月27日,證監(jiān)會頒布了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號,簡稱“《9號公告》”),滬、深交易所分別配套發(fā)布了相應(yīng)《細(xì)則》?！都?xì)則》實(shí)施以來,滬深兩市股東及董監(jiān)高減持有序、透明,市場減持總體平穩(wěn),大宗交易“過橋”減持漏洞被堵上。

　　數(shù)據(jù)顯示,滬市大宗交易日均減持2.2億元,較《細(xì)則》實(shí)施前日均3.7億元下降了41%;董監(jiān)高“奮不顧身”減持情形有所緩解滬市董監(jiān)高目前日均減持0.12億元,較《細(xì)則》發(fā)布前日均0.17億元下降了31.42%。而深市大宗交易日均減持金額較《細(xì)則》施行前下降了44%;大股東和董監(jiān)高減持行為被有效約束,日均減持金額較《實(shí)施細(xì)則》施行前分別大幅降低60%和42%。

　　滬、深交易所均表示,將持續(xù)關(guān)注《9號公告》和《細(xì)則》實(shí)施中的相關(guān)問題,加大監(jiān)管力度,進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的股份減持行為。針對監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的違規(guī)減持行為,及時采取監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,上報證監(jiān)會查處。

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