切記！身為證券從業(yè)人員應(yīng)禁止從事這些活動(dòng)

更新時(shí)間：2018-01-08 15:17:39 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】俗話說：無規(guī)矩不成方圓。證券從業(yè)是一個(gè)極具規(guī)范的行業(yè)，從業(yè)人員必須牢記哪些是禁止從事的活動(dòng)，不然就可能會(huì)在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何，都應(yīng)該熟記《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則》

　　【摘要】俗話說：無規(guī)矩不成方圓。證券從業(yè)是一個(gè)極具規(guī)范的行業(yè)，從業(yè)人員必須牢記哪些是禁止從事的活動(dòng)，不然就可能會(huì)在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何，都應(yīng)該熟記《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則》，根據(jù)準(zhǔn)則中第九條規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)。更多2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：

　　(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);

　　(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);

　　(四)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

　　(五)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);

　　(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

　　(八)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;

　　(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

　　(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

　　(十一)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。