證券從業(yè)人員禁止炒股私下委托莫跟從

更新時(shí)間：2018-01-08 15:16:59 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】證券從業(yè)人員是資本市場(chǎng)重要組成部分，他們往往具備較高的證券知識(shí)水平和投資分析能力，備受投資者信賴(lài)推崇，被奉為專(zhuān)業(yè)人士、投資專(zhuān)家。因?yàn)閺臉I(yè)，所以被認(rèn)為專(zhuān)業(yè)。也正是因?yàn)閺臉I(yè)的身份，從業(yè)人員

　　【摘要】證券從業(yè)人員是資本市場(chǎng)重要組成部分，他們往往具備較高的證券知識(shí)水平和投資分析能力，備受投資者信賴(lài)推崇，被奉為“專(zhuān)業(yè)人士”、“投資老師”。因?yàn)?ldquo;從業(yè)”，所以被認(rèn)為“專(zhuān)業(yè)”。也正是因?yàn)?ldquo;從業(yè)”的身份，從業(yè)人員行為受法律約束，超出法律允許范圍，就有可能構(gòu)成違法。更多2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　從業(yè)人員違規(guī)交易就是一種從業(yè)人員違法行為。證券從業(yè)人員從業(yè)行為有法律規(guī)定的邊界和底線，一旦越界出線，就有可能因違法受到處罰，投資者應(yīng)對(duì)此類(lèi)行為保持警惕：

　　第一，了解法律規(guī)定，不要跟風(fēng)盲從。按照《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票”，第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定。證券從業(yè)人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)證券，不得私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券，如遇證券從業(yè)人員號(hào)稱(chēng)可以“全權(quán)委托”、“幫助操盤(pán)”，甚至作出高收益或無(wú)損失的承諾，投資者要意識(shí)到，這有可能構(gòu)成違法。

　　第二，不要盲目聽(tīng)從證券從業(yè)人員“薦股”或投資建議。一是要注意從業(yè)人員是否具備證券投資咨詢資格，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是有業(yè)務(wù)資格限制的，在向從業(yè)人員咨詢投資建議之前，需確認(rèn)其是否具備證券投資咨詢從業(yè)資格。還有一些不法分子，不具備合法的咨詢資格，卻在QQ群、微信群等網(wǎng)絡(luò)媒介上自稱(chēng)“老師”向投資者推薦股票，并以“股票即將漲停”、“次日必漲”等噱頭吸引投資者跟隨買(mǎi)入，但結(jié)果通常都是虧損，甚至血本無(wú)歸，投資者要擦亮眼睛，不要上當(dāng)。二是不要盲目迷信證券從業(yè)人員的投資建議，并非所有證券從業(yè)人員的投資水平都高于一般投資者。

　　投資者進(jìn)行市場(chǎng)投資時(shí)應(yīng)多一份謹(jǐn)慎，對(duì)從業(yè)人員不迷信盲從，對(duì)各種“薦股”不輕信跟風(fēng)，應(yīng)客觀分析各類(lèi)投資建議，獨(dú)立思考，理性投資。保護(hù)好個(gè)人的身份信息、賬戶號(hào)碼和交易密碼，不要輕易泄露給他人，維護(hù)自身合法權(quán)益。