證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰》，更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰,其中包括:3宗內(nèi)幕交易案,1宗私募基金違法違規(guī)案。

　　3宗內(nèi)幕交易案中,一是秦某婧系錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司(簡稱新華龍)擬進(jìn)行資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。楊延旗系秦某婧弟媳,與秦某婧母親同住,且與秦某婧之間有大額資金往來。楊延旗作為與知悉內(nèi)幕信息的秦某婧有密切關(guān)系的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“張某霞”賬戶買入“新華龍”711,400股,獲利約50.3萬元。王更系秦某婧表妹,二人關(guān)系密切,長期頻繁電話聯(lián)系,有大額資金往來。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王更與秦某婧存在通話聯(lián)絡(luò),王更使用其本人證券賬戶及“王某男”賬戶買入“新華龍”537,628股,獲利約104.2萬元。楊杰系王更的嫂子,二人均承認(rèn)王更告知了楊杰關(guān)于新華龍擬進(jìn)行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),楊杰使用其本人證券賬戶買入“新華龍”27,700股,獲利約5.7萬元。楊延旗、王更、楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,遼寧證監(jiān)局決定沒收楊延旗違法所得約50.3萬元,并處以約150.9萬元罰款;沒收王更違法所得約104.2萬元,并處以約312.7萬元罰款;沒收楊杰違法所得約5.7萬元,并處以約17.2萬元罰款。二是朱燁梅系南通江海電容器股份有限公司(簡稱江海股份)年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),朱燁梅使用其本人證券賬戶累計(jì)買入“江海股份”283,400股,賬面盈利約16.6萬元。朱燁梅的上述行為違反《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定沒收朱燁梅違法所得約16.6萬元,并處以約33.2萬元罰款。三是曹良繼系信達(dá)投資有限公司轉(zhuǎn)讓上海同達(dá)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司(簡稱同達(dá)創(chuàng)業(yè))股份這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),曹良繼使用其本人證券賬戶買入“同達(dá)創(chuàng)業(yè)”1,800股,獲利約3.3萬元。曹良繼的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,黑龍江證監(jiān)局決定沒收曹良繼違法所得約3.3萬元,并處以約6.6萬元罰款。

　　1宗私募基金違法違規(guī)案中,武漢華中匯富股權(quán)投資基金管理有限公司(簡稱華中匯富)管理的“武漢華中匯富聚銀投資企業(yè)(有限合伙)”等5只基金未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù);向合格投資者之外的個(gè)人募集資金;通過與10名投資者簽訂《回購協(xié)議書》,約定投資年化收益率的方式向投資者承諾最低收益;未對(duì)多名投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。華中匯富的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)第8條、第14條、第15條、第16條規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定,湖北證監(jiān)局決定對(duì)華中匯富上述違規(guī)行為責(zé)令改正,給予警告,并共計(jì)處以4萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張仲侃給予警告,并共計(jì)處以4萬元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員劉勁松給予警告,并共計(jì)處以4萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。

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