首例私募債券欺詐發(fā)行刑事判決落地
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“首例私募債券欺詐發(fā)行刑事判決落地”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。首例私募債券欺詐發(fā)行刑事判決落地的具體內(nèi)容如下:
近期,貴州省高級人民法院作出終審裁定,維持貴陽市中級人民法院對廈門圣達(dá)威服飾有限公司(以下簡稱圣達(dá)威)欺詐發(fā)行私募債券案的刑事判決,圣達(dá)威法定代表人章某、原財務(wù)總監(jiān)胡某因犯欺詐發(fā)行債券罪,分別被判處有期徒刑三年和兩年。該案是全國首起因欺詐發(fā)行私募債券被追究刑事責(zé)任的判例,對于震懾債券領(lǐng)域犯罪行為,維護債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。
根據(jù)法院判決書,2012年下半年,因資金緊張、經(jīng)營困難,圣達(dá)威法定代表人章某與公司高管研究決定發(fā)行私募債券融資,并安排財務(wù)負(fù)責(zé)人胡某具體負(fù)責(zé)。為順利發(fā)行債券,章某安排胡某對會計師事務(wù)所隱瞞公司及章某負(fù)債數(shù)千萬元的重要事實,并提供虛假財務(wù)帳表、憑證,通過虛構(gòu)公司銷售收入和應(yīng)收款項、騙取審計詢證等方式,致使會計師事務(wù)所的審計報告發(fā)生重大誤差,并在募集說明書中引用審計報告。2013年5月3日,圣達(dá)威在深圳證券交易所騙取5000萬元中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案,并在當(dāng)年內(nèi)分兩期完成發(fā)行。圣達(dá)威獲得募集資金后,未按約定用于公司生產(chǎn)經(jīng)營,而是用于償還公司及章某所欠銀行貸款、民間借貸等,致使債券本金及利息無法到期償付,造成投資者重大經(jīng)濟損失。
2015年5月4日,在接到債券發(fā)行承銷商的報案后,貴陽市公安機關(guān)對此立案偵查。2016年9月19日,圣達(dá)威欺詐發(fā)行債券案在貴陽市中級人民法院開庭審理。2016年12月1日,貴陽市中級人民法院以欺詐發(fā)行債券罪作出一審判決,分別判處章某、胡某有期徒刑三年和兩年。在隨后的上訴審理中,貴州省高級人民法院依法最終裁定駁回上訴,維持原判,裁定為終審裁定。
近年來,證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于“簡政放權(quán)、放管結(jié)合”的方針政策,在簡化公司債券發(fā)行審核程序,積極支持服務(wù)實體經(jīng)濟債券融資,助解“融資難、融資貴”問題的同時,堅守監(jiān)管本位,全面強化事中、事后監(jiān)管,及時查處各類債券違法違規(guī)行為,并積極推動對欺詐發(fā)行等債券市場違法犯罪的刑事打擊。圣達(dá)威案在刑事偵查過程中,證監(jiān)會及相關(guān)單位積極支持、配合公安機關(guān)的偵查及相關(guān)認(rèn)定工作。本案判決的最終作出,是我國債券市場堅持市場化、法治化發(fā)展進(jìn)程中的一個標(biāo)志性事件,對于震懾欺詐發(fā)行債券等犯罪行為,維護債券市場規(guī)范發(fā)展具有積極意義。證監(jiān)會將始終如一,繼續(xù)對交易所債券市場依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管,并積極支持、配合司法機關(guān)打擊債券違法犯罪行為、切實防范金融風(fēng)險,維護債券市場長治久安。
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近期,貴州省高級人民法院作出終審裁定,維持貴陽市中級人民法院對廈門圣達(dá)威服飾有限公司(以下簡稱圣達(dá)威)欺詐發(fā)行私募債券案的刑事判決,圣達(dá)威法定代表人章某、原財務(wù)總監(jiān)胡某因犯欺詐發(fā)行債券罪,分別被判處有期徒刑三年和兩年。該案是全國首起因欺詐發(fā)行私募債券被追究刑事責(zé)任的判例,對于震懾債券領(lǐng)域犯罪行為,維護債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。
根據(jù)法院判決書,2012年下半年,因資金緊張、經(jīng)營困難,圣達(dá)威法定代表人章某與公司高管研究決定發(fā)行私募債券融資,并安排財務(wù)負(fù)責(zé)人胡某具體負(fù)責(zé)。為順利發(fā)行債券,章某安排胡某對會計師事務(wù)所隱瞞公司及章某負(fù)債數(shù)千萬元的重要事實,并提供虛假財務(wù)帳表、憑證,通過虛構(gòu)公司銷售收入和應(yīng)收款項、騙取審計詢證等方式,致使會計師事務(wù)所的審計報告發(fā)生重大誤差,并在募集說明書中引用審計報告。2013年5月3日,圣達(dá)威在深圳證券交易所騙取5000萬元中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案,并在當(dāng)年內(nèi)分兩期完成發(fā)行。圣達(dá)威獲得募集資金后,未按約定用于公司生產(chǎn)經(jīng)營,而是用于償還公司及章某所欠銀行貸款、民間借貸等,致使債券本金及利息無法到期償付,造成投資者重大經(jīng)濟損失。
2015年5月4日,在接到債券發(fā)行承銷商的報案后,貴陽市公安機關(guān)對此立案偵查。2016年9月19日,圣達(dá)威欺詐發(fā)行債券案在貴陽市中級人民法院開庭審理。2016年12月1日,貴陽市中級人民法院以欺詐發(fā)行債券罪作出一審判決,分別判處章某、胡某有期徒刑三年和兩年。在隨后的上訴審理中,貴州省高級人民法院依法最終裁定駁回上訴,維持原判,裁定為終審裁定。
近年來,證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于“簡政放權(quán)、放管結(jié)合”的方針政策,在簡化公司債券發(fā)行審核程序,積極支持服務(wù)實體經(jīng)濟債券融資,助解“融資難、融資貴”問題的同時,堅守監(jiān)管本位,全面強化事中、事后監(jiān)管,及時查處各類債券違法違規(guī)行為,并積極推動對欺詐發(fā)行等債券市場違法犯罪的刑事打擊。圣達(dá)威案在刑事偵查過程中,證監(jiān)會及相關(guān)單位積極支持、配合公安機關(guān)的偵查及相關(guān)認(rèn)定工作。本案判決的最終作出,是我國債券市場堅持市場化、法治化發(fā)展進(jìn)程中的一個標(biāo)志性事件,對于震懾欺詐發(fā)行債券等犯罪行為,維護債券市場規(guī)范發(fā)展具有積極意義。證監(jiān)會將始終如一,繼續(xù)對交易所債券市場依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管,并積極支持、配合司法機關(guān)打擊債券違法犯罪行為、切實防范金融風(fēng)險,維護債券市場長治久安。
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