當前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格行業(yè)動態(tài) > 證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查

證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查

更新時間:2017-04-21 13:43:21 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽105收藏31

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài),希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證監(jiān)會組織開

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài),希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查的具體內容如下:

  為貫徹落實“依法、全面、從嚴”監(jiān)管要求,強化律師事務所的法律服務監(jiān)督主體責任意識,督促律師事務所嚴格履行勤勉盡責核查驗證義務,進一步發(fā)揮好律師事務所在證券發(fā)行中的核查把關地位作用,按照全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署安排,證監(jiān)會組織開展了律師事務所從事首次公開發(fā)行股票(IPO)證券法律業(yè)務專項檢查工作。

  為做好本次專項檢查工作,證監(jiān)會對轄區(qū)內從事IPO證券法律業(yè)務律師事務所較為集中的派出機構開展專項檢查工作做了專門部署。本次專項檢查重點核查律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī),是否勤勉盡責,是否嚴格履行了盡職調查各項義務,所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。檢查內容包括律師事務所、律師核查驗證義務的履行情況,法律意見書等法律文書質量情況,律師事務所風險控制制度的制定及執(zhí)行情況,律師事務所、律師的執(zhí)業(yè)利益沖突防范情況,工作底稿制作、保存情況等。

  在檢查過程中發(fā)現(xiàn)IPO項目或律師事務所、律師存在違法違規(guī)行為的,證監(jiān)會將依法從嚴處置,切實維護市場秩序,保護投資者合法權益。本次專項檢查結束后,證監(jiān)會將向行業(yè)主管部門等有關方面通報檢查結果,并將所查處的律師事務所、律師違規(guī)失信情況記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。下一步,證監(jiān)會將在總結前期專項檢查的工作經(jīng)驗基礎上,將律師事務所從事證券法律業(yè)務監(jiān)管工作推向深入,逐步實現(xiàn)檢查監(jiān)督全覆蓋。

  編輯推薦:

  2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告

  2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

  2017年第一季度高級管理人員資質測試公告

  2017年3月注冊國際投資分析師(CIIA)考試注冊、報名公告


  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài),希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證監(jiān)會組織開展律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查的具體內容如下:

  為貫徹落實“依法、全面、從嚴”監(jiān)管要求,強化律師事務所的法律服務監(jiān)督主體責任意識,督促律師事務所嚴格履行勤勉盡責核查驗證義務,進一步發(fā)揮好律師事務所在證券發(fā)行中的核查把關地位作用,按照全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署安排,證監(jiān)會組織開展了律師事務所從事首次公開發(fā)行股票(IPO)證券法律業(yè)務專項檢查工作。

  為做好本次專項檢查工作,證監(jiān)會對轄區(qū)內從事IPO證券法律業(yè)務律師事務所較為集中的派出機構開展專項檢查工作做了專門部署。本次專項檢查重點核查律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī),是否勤勉盡責,是否嚴格履行了盡職調查各項義務,所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。檢查內容包括律師事務所、律師核查驗證義務的履行情況,法律意見書等法律文書質量情況,律師事務所風險控制制度的制定及執(zhí)行情況,律師事務所、律師的執(zhí)業(yè)利益沖突防范情況,工作底稿制作、保存情況等。

  在檢查過程中發(fā)現(xiàn)IPO項目或律師事務所、律師存在違法違規(guī)行為的,證監(jiān)會將依法從嚴處置,切實維護市場秩序,保護投資者合法權益。本次專項檢查結束后,證監(jiān)會將向行業(yè)主管部門等有關方面通報檢查結果,并將所查處的律師事務所、律師違規(guī)失信情況記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。下一步,證監(jiān)會將在總結前期專項檢查的工作經(jīng)驗基礎上,將律師事務所從事證券法律業(yè)務監(jiān)管工作推向深入,逐步實現(xiàn)檢查監(jiān)督全覆蓋。

  編輯推薦:

  2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告

  2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

  2017年第一季度高級管理人員資質測試公告

  2017年3月注冊國際投資分析師(CIIA)考試注冊、報名公告

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學習,共求進步!

分享到: 編輯:張佳佳

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預計用時3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部