國務(wù)院辦公廳出臺《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》
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【摘要】今日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(以下簡稱《通知》)。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場是完善多層次資本市場體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。詳情如下：
《通知》在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，對區(qū)域性股權(quán)市場作出專門的制度安排，是規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的綱領(lǐng)性文件。這體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場改革發(fā)展的高度重視，有利于統(tǒng)一思想、凝聚共識，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)多層次資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
《通知》要求處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資。按照這一總體要求，《通知》從八個(gè)方面對區(qū)域性股權(quán)市場作出了規(guī)定：
一是市場定位。區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺。
二是監(jiān)管體制。省級人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。證監(jiān)會負(fù)責(zé)對省級人民政府監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，制定統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，對市場規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
三是運(yùn)營機(jī)構(gòu)。運(yùn)營機(jī)構(gòu)名單由省級人民政府實(shí)施管理并公告，同時(shí)向證監(jiān)會備案。省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市區(qū)域內(nèi)已設(shè)立運(yùn)營機(jī)構(gòu)的，不再設(shè)立;尚未設(shè)立的，可設(shè)立一家;已設(shè)立兩家(含)以上的，省級人民政府要積極穩(wěn)妥推動整合為一家。
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四是監(jiān)管底線。劃出了防控金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本行為底線，對發(fā)行證券的范圍和方式、交易方式和時(shí)間間隔、持有人數(shù)量等作出了規(guī)定。
五是合格投資者。明確合格投資者的基本條件，要求不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)上限。
六是信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范。運(yùn)營機(jī)構(gòu)及有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。
七是區(qū)域管理。區(qū)域性股權(quán)市場不得為所在省級行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。不符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場，省級人民政府要按規(guī)定限期清理，妥善解決跨區(qū)域經(jīng)營問題。
八是支持措施。國務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
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根據(jù)《通知》規(guī)定，省級人民政府要建立健全監(jiān)管機(jī)制，指定具體部門承擔(dān)日常監(jiān)管職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為;盡快公布區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)名單并向證監(jiān)會備案，運(yùn)營機(jī)構(gòu)數(shù)量不符合要求的地區(qū)，要采取有效措施，明確時(shí)間表，積極穩(wěn)妥推進(jìn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)整合;督導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場停止除股票、可轉(zhuǎn)債之外的其他證券(如私募債)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，并做好存量私募債的風(fēng)險(xiǎn)排查和防范化解工作;《通知》發(fā)布前區(qū)域性股權(quán)市場已經(jīng)為所在省級行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，省級人民政府要按規(guī)定限期清理。
按照《通知》要求，證監(jiān)會將重點(diǎn)做好以下三個(gè)方面工作：一是制定出臺統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，根據(jù)《通知》精神抓緊制定《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》并按程序發(fā)布實(shí)施;二是依法依規(guī)履職盡責(zé)，加強(qiáng)對省級人民政府監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對省級人民政府的監(jiān)管能力和條件進(jìn)行審慎評估，加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng);三是對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
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