《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點：證券發(fā)行禁止行為

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　　證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

　　1.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：：

　　(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

　　(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

　　(3)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　2.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。

　　3.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

　　4.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點：證券發(fā)行禁止行為供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　5.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

　　6.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

　　7.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

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