證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人

更新時(shí)間：2017-01-20 10:58:41 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記匯總

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金托管人

概念

又被稱為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人

條件

《證券投資基金法》規(guī)定：基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任
申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：
（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
（2）設(shè)有專門的基金托管部門
（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記匯總

職責(zé)

（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)
（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

終止

（1）被依法取消基金托管資格
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任
（3）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
（4）基金合同約定的其他情形

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

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