證券公司另類投資子公司管理規(guī)范

更新時間：2017-01-11 12:49:11 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》等法律法

　　【摘要】為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。更多詳情請看下文：

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第一章　總則

　　第一條為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。

　　第二條證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等另類投資業(yè)務，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。

　　第三條證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司。

　　第四條另類子公司開展業(yè)務，應當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責的原則。

　　第五條證券公司應當建立完善有效的內(nèi)部控制機制，切實履行母公司的管理責任，對子公司統(tǒng)一實施管控，增強自我約束能力。

　　第六條證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對另類子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　第七條每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過一家。

　　證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送。

　　第八條另類子公司開展另類投資業(yè)務，應當堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

　　第九條另類子公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。

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第二章　另類子公司的設立

　　第十條證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：

　　(一)具有健全的公司治理結構，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

　　(二)具備中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的證券自營業(yè)務資格;

　　(三)最近六個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定;

　　(四)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形;

　　(五)公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批;

　　(六)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設立另類子公司。

　　第十一條證券公司應當以自有資金全資設立另類子公司。

　　證券公司不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司。

　　第十二條另類子公司應當在完成工商登記后五個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

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第三章業(yè)務規(guī)則

　　第十三條另類子公司應該審慎考慮償付能力和流動性要求，根據(jù)業(yè)務特點、資金結構、負債匹配管理需要及有關監(jiān)管規(guī)定，合理運用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風險。

　　第十四條另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定。

　　第十五條另類子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策程序;健全公司組織架構，明確各組織機構職責和權限;完善投資論證、立項、盡職調查、投后管理等業(yè)務流程，有效防范投資風險。

　　第十六條另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。

　　第十七條證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關協(xié)議或者實質開展相關業(yè)務兩個時點孰早的原則，在該時點后另類子公司不得對該企業(yè)進行投資。

　　前款所稱有關協(xié)議，是指證券公司與擬上市企業(yè)簽訂含有確定證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉讓的主辦券商條款的協(xié)議，包括輔導協(xié)議、財務顧問協(xié)議、保薦及承銷協(xié)議、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議等。

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　　第十八條另類子公司不得存在下列行為：

　　(一)向投資者募集資金開展基金業(yè)務;

　　(二)從事或變相從事實體業(yè)務，財務投資的除外;

　　(三)下設任何機構;

　　(四)投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策;

　　(五)以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機會，或者違法違規(guī)進行交易;