《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：其他禁止行為

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　【知識(shí)點(diǎn)】其他禁止的行為

　　1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：其他禁止行為供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：禁止操縱市場(chǎng)

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.發(fā)行人的中層管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　【答案】BCD

　　【解析】本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。

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