關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等的通知

更新時(shí)間：2017-01-03 10:44:47 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】為完善證券公司私募投資基金子公司及另類(lèi)投資子公司自律管理體系，充分發(fā)揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實(shí)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我會(huì)組織起草了《證券公司私募投資基金子公

　　【摘要】為完善證券公司私募投資基金子公司及另類(lèi)投資子公司自律管理體系，充分發(fā)揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實(shí)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我會(huì)組織起草了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》(以下統(tǒng)稱(chēng)為兩部規(guī)范)，經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第十九次會(huì)議表決通過(guò), 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就實(shí)施中的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等的通知

2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告

關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的通知

　　各證券公司、私募投資基金子公司、另類(lèi)投資子公司：

　　為完善證券公司私募投資基金子公司及另類(lèi)投資子公司自律管理體系，充分發(fā)揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實(shí)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我會(huì)組織起草了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》(以下統(tǒng)稱(chēng)為兩部規(guī)范)，經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第十九次會(huì)議表決通過(guò), 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)就實(shí)施中的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、各證券公司應(yīng)當(dāng)明確各類(lèi)子公司的經(jīng)營(yíng)邊界。一類(lèi)業(yè)務(wù)原則上只能設(shè)立一個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)，相關(guān)子公司應(yīng)當(dāng)專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)，不得兼營(yíng)。證券公司各類(lèi)子公司均不得開(kāi)展非金融業(yè)務(wù)，原則上不得下設(shè)二級(jí)子公司。

　　二、各證券公司應(yīng)當(dāng)在兩部規(guī)范規(guī)定的過(guò)渡期內(nèi)，按照關(guān)聯(lián)公司之間禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的原則和兩部規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)現(xiàn)存的一類(lèi)業(yè)務(wù)有多個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)的情況，通過(guò)拆分、合并等方式進(jìn)行規(guī)范，并穩(wěn)妥地做好客戶安置等工作。

　　三、各證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)子公司的管控責(zé)任，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，避免證券公司與子公司、各子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞，并切實(shí)承擔(dān)對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)處置的應(yīng)有責(zé)任。

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　　四、各證券公司、私募投資基金子公司、另類(lèi)投資子公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照本通知及兩部規(guī)范的要求進(jìn)行自查，擬定整改方案。證券公司應(yīng)當(dāng)在2017年2月16日前向我會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送整改方案，并在之后每月前十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送整改進(jìn)度。

　　五、證券公司在執(zhí)行本通知和兩部規(guī)范過(guò)程中如有問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向我會(huì)反映。

　　聯(lián)系方式：

　　日常咨詢與報(bào)告工作：010-66575986(另類(lèi)子公司)/010-66575966(私募基金子公司)

　　子公司辦理入會(huì)事宜：010-66575682

　　聯(lián)系郵箱：hyfw3@sac.net.cn

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2016年12月30日

　　附件下載：

　　附件1：證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范

　　附件2：證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范

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