《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券的托管和存管

《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　【知識點(diǎn)】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管(證券的托管和存管)

　　《證券登記結(jié)算管理辦法》關(guān)于證券的托管和存管的相關(guān)規(guī)定如下：

　　(1)投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券。證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　(3)投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

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　?、僮C券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任;客戶應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后，由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付。

　　②實(shí)行質(zhì)押式回購交易的，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。

　?、劭蛻舫霈F(xiàn)資金交收違約時，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。客戶出現(xiàn)證券交收違約時，證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。

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　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上述事項加以記錄。

　　(5)客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　(6)證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。

　　(7)證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

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