證券《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：監(jiān)管制度及具體要求

《金融市場基礎(chǔ)知識》重要筆記匯總

　　【知識點(diǎn)】我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　(一)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

　　(二)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個(gè)級別。

　　(三)合規(guī)管理制度

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。

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　　(四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報(bào)、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個(gè)客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實(shí)施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。

　　(五)信息報(bào)送與披露制度

　　1.信息報(bào)送制度

　　信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時(shí)報(bào)告。

　　2.信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

　　3.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

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