證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。具體內(nèi)容如下。證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。
2宗內(nèi)幕交易案中，一是崔某某、錢某某為江蘇亨通光電股份有限公司(簡(jiǎn)稱亨通光電)擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買黑龍江電信國(guó)脈工程股份有限公司(簡(jiǎn)稱電信國(guó)脈)41%股權(quán)及北京挖金客信息科技有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。姚啟強(qiáng)是該內(nèi)幕信息的法定知情人，且在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)與崔某某、錢某某密切聯(lián)系，姚啟強(qiáng)控制其配偶“張某”證券賬戶買入“亨通光電”32,000股，獲利約2.9萬(wàn)元。姚啟強(qiáng)的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收姚啟強(qiáng)違法所得約2.9萬(wàn)元，并處以約5.8萬(wàn)元罰款。二是王某、張某某、宋某某為亨通光電擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買電信國(guó)脈41%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，時(shí)任電信國(guó)脈副總經(jīng)理劉慶濤與王某、張某某、宋某某多次聯(lián)系，劉慶濤使用本人證券賬戶買入“亨通光電”24,000股，獲利約5.4萬(wàn)元。劉慶濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收劉慶濤違法所得約5.4萬(wàn)元，并處以約10.9萬(wàn)元罰款。
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。具體內(nèi)容如下。證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
1宗短線交易案中，袁福祥在2014年4月7日至2016年6月1日期間擔(dān)任馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱鼎泰新材)副總經(jīng)理。袁福祥及其配偶于2015年12月30日13時(shí)5分9秒使用“袁福祥”賬戶賣出“鼎泰新材”6,900股，隨后于當(dāng)日13時(shí)9分36秒買入“鼎泰新材”3,400股。作為上市公司高級(jí)管理人員，袁福祥的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)袁福祥給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
1宗從業(yè)人員違法買賣股票案中，時(shí)任華西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王學(xué)鋒，在從業(yè)期間使用“許某”賬戶買賣股票，沒(méi)有違法所得。王學(xué)鋒的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定責(zé)令王學(xué)鋒依法處置其非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、短線交易、從業(yè)人員買賣股票等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
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