《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題六

　　【摘要】《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題六，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，希望對各位考生有幫助。《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題六

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　　單項題

　　(1)上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 ( )的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B:過半數(shù)

　　C: 2/3

　　D:全體

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。

　　(2)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為 ( )。

　　A:直接行為人

　　B:直接負責的主管人員

　　C:企業(yè)

　　D:個人

　　答案:B

　　解析:在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

　　(3)專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A:初中

　　B:高中

　　C:專科

　　D:本科

　　答案:B

　　解析:專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　(4)投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A:網(wǎng)絡

　　B:面訪

　　C:公告

　　D:電話

　　答案:D

　　解析:根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　(5)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

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　　(6)下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是 ( )。

　　A:證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B:證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C:證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

　　D:證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　答案:C

　　解析: A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。

　　(7)證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 1萬元以上5萬元以下

　　C: 3萬元以上5萬元以下

　　D: 5萬元以上10萬元以下

　　答案:C

　　解析:證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　(8)公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括 ( )。

　　A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B:有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C:累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　答案:A

　　解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　(9)證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括 ( )。

　　A:直投基金認繳承諾書

　　B:集合資產(chǎn)管理風險揭示書

　　C:集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　D:集合資產(chǎn)管理合同文本

　　答案:A

　　解析:證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　(10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括 ( )。

　　A:營業(yè)執(zhí)照

　　B:公司章程

　　C:稅務登記證

　　D:財務會計報告

　　答案:C

　　解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。

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　　(11)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有 ( )情形的，不得擔任財務顧問。

　　A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　答案:B

　　解析:證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A:基本信息

　　B:獎勵信息

　　C:警示信息

　　D:收人情況信息

　　答案:D

　　解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　(13)基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持 ( )。

　　A:投資人利益優(yōu)先原則

　　B:全面性原則

　　C:客觀性原則

　　D:及時性原則

　　答案:A

　　解析:基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　(14)申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A:國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B:證券交易所

　　C:中國證券業(yè)協(xié)會

　　D:省級人民政府

　　答案:B

　　解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　(15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國證券法》

　　B:《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　　C:《證券公司治理準則》

　　D:《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　答案:A

　　解析:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

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　　(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。

　　A:單位

　　B:自然人

　　C:復雜客體

　　D:簡單客體

　　答案:A

　　解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。

　　A:結(jié)果犯

　　B:預測犯

　　C:原因犯

　　D:過程犯

　　答案:A

　　解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　(18)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C:《上市公司信息披露管理辦法》

　　D:《證券市場禁入規(guī)定》

　　答案:A

　　解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　(19)下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。

　　A: 25人

　　B: 51人

　　C: 76人

　　D: 100人

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

　　(20)下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。

　　A:股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C:公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D:公司最近3年無重大違法行為

　　答案:B

　　解析:股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。

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