《證券市場基本法律法規(guī)》筆記四十：證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記四十 證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定

　　一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

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　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記四十 證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容： (1)接受他人委托從事證券投資。 2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。 (3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。

　　(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

　　(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有友行人的股份。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

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