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上交所發(fā)布復(fù)核實(shí)施辦法

更新時(shí)間:2016-11-22 11:10:47 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽30收藏12

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摘要   【摘要】為進(jìn)一步完善復(fù)核制度,加強(qiáng)對(duì)自律管理對(duì)象合法權(quán)益的保護(hù),上交所日前發(fā)布《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》。具體詳情如下,更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。上交所發(fā)布復(fù)核實(shí)施辦法2016年11月19日、20

  【摘要】為進(jìn)一步完善復(fù)核制度,加強(qiáng)對(duì)自律管理對(duì)象合法權(quán)益的保護(hù),上交所日前發(fā)布《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》。具體詳情如下,更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。上交所發(fā)布復(fù)核實(shí)施辦法

2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢

  為進(jìn)一步完善復(fù)核制度,加強(qiáng)對(duì)自律管理對(duì)象合法權(quán)益的保護(hù),上交所日前發(fā)布《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》。

  《辦法》對(duì)現(xiàn)有復(fù)核制度的修改完善主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是擴(kuò)大復(fù)核事項(xiàng)范圍,為更多的自律管理對(duì)象提供權(quán)利救濟(jì)途徑,進(jìn)一步規(guī)范交易所的自律管理工作。將現(xiàn)有復(fù)核事項(xiàng)中的對(duì)會(huì)員及相關(guān)人員的公開譴責(zé)決定擴(kuò)展到對(duì)所有自律管理對(duì)象作出的公開譴責(zé)決定,同時(shí)將公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和認(rèn)定為不合格投資者等較為嚴(yán)重的紀(jì)律處分決定也納入復(fù)核范圍。由此,將不予上市、暫停上市、終止上市等上市類自律管理決定和絕大多數(shù)紀(jì)律處分決定納入了復(fù)核范圍。二是完善復(fù)核審議程序,提升復(fù)核決定的權(quán)威性、代表性和申請(qǐng)復(fù)核的便利性。為了提高復(fù)核意見的代表性和復(fù)核決定的權(quán)威性,將每次參加復(fù)核會(huì)議的委員人數(shù)由5名擴(kuò)大至7名,以便在更多廣泛的委員意見基礎(chǔ)上形成復(fù)核決定;為了規(guī)范程序,明確了各類事項(xiàng)的復(fù)核期限及復(fù)核期間原決定不停止執(zhí)行的原則;為了便利自律管理對(duì)象提出申請(qǐng),規(guī)定復(fù)核申請(qǐng)書提交途徑及復(fù)核工作小組聯(lián)系方式在上交所網(wǎng)站公布等。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)各位點(diǎn)擊查看【上交所發(fā)布復(fù)核實(shí)施辦法】了解自己是否具備報(bào)考資格,更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流,共求進(jìn)步!

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2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢

  復(fù)核制度是證券交易所依自律管理對(duì)象的申請(qǐng)、對(duì)已作出的相關(guān)自律管理決定進(jìn)行審核的一項(xiàng)內(nèi)部救濟(jì)制度。根據(jù)《證券法》關(guān)于證券交易所復(fù)核制度的相關(guān)規(guī)定,上交所于2007年發(fā)布了《上海證券交易所復(fù)核制度暫行規(guī)定》,并成立了主要由外部老師組成的復(fù)核委員會(huì),履行復(fù)核事項(xiàng)的審核職責(zé),在上市公司退市實(shí)踐中發(fā)揮了權(quán)利救濟(jì)的作用。在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,此次上交所對(duì)《上海證券交易所復(fù)核制度暫行規(guī)定》作出修改,并由暫行規(guī)定轉(zhuǎn)化為正式規(guī)定,形成《辦法》。

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