《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記三十五：證券公司股東出資的規(guī)定

　　證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記三十五 證券公司股東出資的規(guī)定

　　證券公司股東出資的規(guī)定如下：

　　(1) 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%.

　　(2) 證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明：出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　(3) 在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股份的，不受有關(guān)規(guī)定的限制

　　證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

　　證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)置、收購(gòu)或者撤銷內(nèi)分支內(nèi)機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

　　(1) 證券公司的名稱、住所

　　(2) 證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　(3) 證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保類型、金額和內(nèi)部審批程序

　　(4) 證券公司的解散事由與清算方法

　　(5) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

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　　證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

　　(1) 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

　　(2) 同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶資金賬戶、證券賬戶提供他人使用

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

　　(1) 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　(2) 非因客戶本身債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或這個(gè)人不得對(duì)客戶的交業(yè)務(wù)易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)的申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　　(3) 除下列情況外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金

　　① 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　�、� 客戶支付與證券交易有關(guān)傭金、費(fèi)用或者稅款

　�、� 法律規(guī)定的其他情形

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