《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題三

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　　8.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　11.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

　　12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　13.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　14.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

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　　15.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　16.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　17.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　18.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　19.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　20.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

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　　參考答案及詳細(xì)解析

　　1.B。解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　2.B。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　3.D。解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　4.A。解析：涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　5.D。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

　　6.D。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　7.C。解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　8.B。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　9.C。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.C。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

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　　11.B。解析：涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　12.B。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　13.A。解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　14.C。解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　15.A。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　16.A。解析：題干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　17.A。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　18.B。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　19.A。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　20.B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

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