《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題一

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　　單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　2.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　D.中國人民銀行

　　3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

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　　11.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　12.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　13.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　14.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

　?、僦Ц堵毠すべY和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　?、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(　　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　17.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　18.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　20.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　21.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁人措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁人措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　25.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負責(zé)人

　　D.監(jiān)事會

　　26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　29.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

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　　答案及解析

　　1.B。【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　2.B?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　3.D。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　4.A?！窘馕觥可婕白C券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　5.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　6.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　7.C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。

　　8.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　9.C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.C。【解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容; 注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

　　11.D?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

　　12.C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

　　13.A?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　14.B。【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　15.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

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　　16.D。【解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　17.A?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　18.C?！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　19.D?！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　20.B?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　21.B。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　22.B?！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　23.A。【解析】根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　24.C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　25.A?！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　26.A?！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　27.A?！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　28.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　29.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　30.B。【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

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