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證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

更新時(shí)間:2016-11-15 10:27:25 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽28收藏14

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摘要   【摘要】近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法案,2宗私募基金公司違法違規(guī)案。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下:證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰2016年第四季度證券業(yè)

  【摘要】近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法案,2宗私募基金公司違法違規(guī)案。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下:證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

  近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法案,2宗私募基金公司違法違規(guī)案。

  1宗信息披露違法案中,現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)現(xiàn)代農(nóng)裝,2013年在新三板掛牌),在編制2013年、2014年半年度報(bào)告時(shí),應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分,導(dǎo)致其2013年、2014年上半年利潤(rùn)總額分別多計(jì)17,163,320.85元、26,448,072.98元;2014年期末,現(xiàn)代農(nóng)裝全資子公司洛陽(yáng)中收機(jī)械裝備有限公司的存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分,導(dǎo)致公司2014年年報(bào)利潤(rùn)總額多計(jì)13,838,880.98元;現(xiàn)代農(nóng)裝在2013年、2014年年度報(bào)告中,未充分披露其與國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息?,F(xiàn)代農(nóng)裝的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)現(xiàn)代農(nóng)裝責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)李樹(shù)君、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張海給予警告,并分別處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任副董事長(zhǎng)王燕飛、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)王智宇給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。

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  【摘要】近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法案,2宗私募基金公司違法違規(guī)案。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下:證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

  2宗私募基金違法違規(guī)案中,一是廣東青原信息科技投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)青原投資)通過(guò)本公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介青原一號(hào)證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心(有限合伙)基金(簡(jiǎn)稱(chēng)浩源泰興基金);向6名非合格投資者銷(xiāo)售募集浩源泰興基金;以借款名義挪用浩源泰興基金5萬(wàn)元用于公司資金周轉(zhuǎn)。青原投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條、第12條、第14條、第23條規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)青原投資給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接主管人員時(shí)任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告,并處以2萬(wàn)元罰款。二是廣州云系股權(quán)投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)云系投資)通過(guò)本公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資管理中心基金(簡(jiǎn)稱(chēng)泓蚨基金)和廣州云聯(lián)惠投資管理中心基金(簡(jiǎn)稱(chēng)云聯(lián)惠基金);在自行銷(xiāo)售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過(guò)程中,未對(duì)所有投資者以調(diào)查問(wèn)卷等形式開(kāi)展有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;對(duì)已開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的投資者,采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷形式簡(jiǎn)單、且無(wú)后續(xù)跟蹤;云聯(lián)惠基金募集說(shuō)明書(shū)和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監(jiān)管,但云聯(lián)惠基金自成立以來(lái),云系投資一直未辦理托管手續(xù)。云系投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條、第16條、第21條第1款規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)云系投資給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員時(shí)任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告,并分別處以2萬(wàn)元罰款。

  上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì),依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管,切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

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