證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案

　　【摘要】證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案，希望對(duì)各位考生有幫助。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　A、限倉(cāng)制度

　　B、保證金制度

　　C、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　D、大戶報(bào)告制度

　　正確答案： A

　　【老師解析】限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【老師解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)"

　　3、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A、集合竟價(jià)

　　B、招標(biāo)竟價(jià)

　　C、連續(xù)竟價(jià)

　　D、詢問竟價(jià)

　　正確答案： C

　　【老師解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會(huì)公眾股

　　B、法人股

　　C、國(guó)家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【老師解析】在我國(guó)，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： A

　　【老師解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　6、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。

　　A、銷售收入

　　B、產(chǎn)品價(jià)格

　　C、利潤(rùn)和股息

　　D、資產(chǎn)總額

　　正確答案： C

　　【老師解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。

　　7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無(wú)法判定

　　正確答案： A

　　【老師解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。

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　　8、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

　　C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　【老師解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封。

　　9、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

　　正確答案： B

　　【老師解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為.

　　10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A、選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　正確答案： B

　　【老師解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同?？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。

　　A、來(lái)來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

　　正確答案： C

　　【老師解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同?？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　A、供求關(guān)系

　　B、公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D、政治因素

　　正確答案： A

　　【老師解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　13、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【老師解析】股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權(quán)

　　正確答案： C

　　【老師解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.

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　　15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。

　　A、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　C、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　正確答案： A

　　【老師解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權(quán)益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發(fā)起人

　　正確答案： C

　　【老師解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。

　　17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正確答案： A

　　【老師解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。

　　18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?

　　A、20萬(wàn)元

　　B、225萬(wàn)元

　　C、230萬(wàn)元

　　D、2350萬(wàn)元

　　正確答案： C

　　【老師解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬(wàn)元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A、國(guó)家政府

　　B、企業(yè)

　　C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D、上市公司

　　正確答案： C

　　【老師解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.、

　　20、看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄

　　正確答案： A

　　【老師解析】看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.

　　21、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當(dāng)面□頭委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、傳真委托

　　正確答案： B

　　【老師解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類,非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。"

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　　22、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A、當(dāng)年

　　B、歷年

　　C、累計(jì)自前一年

　　D、累計(jì)自后一年

　　正確答案： B

　　【老師解析】累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　23、企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、40%

　　正確答案： D

　　【老師解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非全融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指弓》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法衡法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　24、契約型基金是基于()組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： A

　　【老師解析】契約型基金是基于信托原理組織起來(lái)的代理投資方式.

　　25、商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是()。

　　A、證券公司短期融資券

　　B、證券公司債

　　C、商業(yè)銀行次級(jí)債

　　D、中央毛良行票據(jù)

　　正確答案： C

　　【老師解析】本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債的定義.

　　26、深圳證券交易所成立的時(shí)間().

　　A、1989年5月

　　B、1991年4月

　　C、1993年8月

　　D、1992年9月

　　正確答案： B

　　【老師解析】1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　27、深圳證券交易所于()正式營(yíng)業(yè)。

　　A、1991.7

　　B、1990.8

　　C、1988.10

　　D、2001.7

　　正確答案： A

　　【老師解析】1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。

　　28、調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購(gòu)買力

　　正確答案： B

　　【老師解析】利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠壞。

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　　29、通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、擴(kuò)敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不確性

　　正確答案： C

　　【老師解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介,金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制."

　　30、投機(jī)者利用國(guó)際全融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。

　　A、國(guó)際貨款

　　B、國(guó)際證券投資

　　C、保值性資本流動(dòng)

　　D、投機(jī)性資本流動(dòng)

　　正確答案： D

　　【老師解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際全融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　31、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、杠桿性

　　D、投機(jī)性

　　正確答案： A

　　【老師解析】投資者進(jìn)行全融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或是否交易的合約.(2)杠桿性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具.(3)聯(lián)動(dòng)性。是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度所決定的。

　　32、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花悅

　　正確答案： A

　　【老師解析】投資者在購(gòu)買證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等

　　33、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益。()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

　　正確答案： C

　　【老師解析】為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　34、我國(guó)的記賬式國(guó)債是從()年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A、1994

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1995

　　正確答案： A

　　【老師解析】我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種.

　　35、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D、期限在15年以上

　　正確答案： C

　　【老師解析】我國(guó)的混臺(tái)資本債券是指商業(yè)銀行補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行于之日起10年內(nèi)不可贖回的債券.

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　　36、下列選項(xiàng)中。不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。

　　A、潛在性

　　B、或然性

　　C、隱藏性

　　D、累積性

　　正確答案： B

　　【老師解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累荊生的特征?；蛉恍詫儆谕鈪R風(fēng)險(xiǎn)的特征.

　　37、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值。向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是()。

　　A、國(guó)際債券

　　B、亞洲債券

　　C、外國(guó)債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　【老師解析】考察國(guó)際債券的定義。

　　38、一行三會(huì)使我國(guó)金融監(jiān)管形成了什么樣的格局()。

　　A、混業(yè)監(jiān)管

　　B、同業(yè)監(jiān)管

　　C、分業(yè)監(jiān)管

　　D、異業(yè)監(jiān)管

　　正確答案： C

　　【老師解析】“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)全融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)會(huì)監(jiān)督委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　39、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。

　　A、流通國(guó)債與非流通國(guó)債

　　B、實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C、短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【老師解析】依照不同的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債."

　　40、以下不屬于政府債券特征的是()。

　　A、免稅待遇

　　B、收益穩(wěn)定

　　C、安全性高

　　D、流動(dòng)性差

　　正確答案： D

　　【老師解析】政府債券特征的有：免稅待遇，收益穩(wěn)定，安全性高，流動(dòng)性強(qiáng)

　　41、以下各類基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： A

　　【老師解析】風(fēng)險(xiǎn)最大的是衍生工具基金。

　　42、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。

　　A、所有權(quán)

　　B、債權(quán)

　　C、索取權(quán)

　　D、管理權(quán)

　　正確答案： A

　　【老師解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

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　　43、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【老師解析】國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。"

　　44、證券公司()為基礎(chǔ),以財(cái)務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù),對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

　　正確答案： B

　　【老師解析】以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ).以財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)程度為依據(jù),對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類"

　　45、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　正確答案： A

　　【老師解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).公司凈資本不得低干2億元.

　　46、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護(hù)投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、他律原則

　　正確答案： D

　　【老師解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3三公)""三原則公""具體原則包括。公開原則，公平原則，公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。"

　　47、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、百慕大期權(quán)

　　D、大西洋期權(quán)

　　正確答案： A

　　【老師解析】歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行.

　　48、中小企業(yè)板。是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、3000萬(wàn)

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： C

　　【老師解析】中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

　　49、最基本的()涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)。若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約時(shí)間，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　C、股權(quán)互換

　　D、信用違約互換

　　正確答案： D

　　【老師解析】此題考查信用違約互換的特點(diǎn)。

　　50、全融期權(quán)的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【老師解析】(1)現(xiàn)保值功能根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》的走義,套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等.指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨幣場(chǎng)中,通過集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能.(3)投機(jī)功能.(4)套利功能.

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