證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司公司債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況

更新時(shí)間：2016-11-08 13:53:11 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】為加強(qiáng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促證券公司強(qiáng)化主體意識(shí)，防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，2016年7月，我會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展了證券公司公司債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查。請(qǐng)各位考生查看詳情。環(huán)球網(wǎng)校還提供更多

　　【摘要】為加強(qiáng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促證券公司強(qiáng)化主體意識(shí)，防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，2016年7月，我會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展了證券公司公司債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查。請(qǐng)各位考生查看詳情。環(huán)球網(wǎng)校還提供更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息，敬請(qǐng)關(guān)注。證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司公司債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況

11月19-20日證券從業(yè)資格考試科目、范圍及題型

　　為加強(qiáng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促證券公司強(qiáng)化主體意識(shí)，防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，2016年7月，我會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展了證券公司公司債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

　　本次專(zhuān)項(xiàng)檢查針對(duì)性地選取了債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)較快的中小證券公司作為檢查對(duì)象，重點(diǎn)對(duì)其制度建設(shè)完備性、內(nèi)控機(jī)制有效性、盡職調(diào)查充分性、債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)合規(guī)性等4個(gè)方面進(jìn)行了檢查。

　　總體來(lái)看，證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度進(jìn)一步健全，內(nèi)控水平和業(yè)務(wù)規(guī)范程度有所提高。但檢查也發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)在以下方面仍存在問(wèn)題：一是盡職調(diào)查不充分;二是工作底稿不完善;三是投資者適當(dāng)性制度未有效執(zhí)行;四是簿記建檔管理松懈;五是受托管理未勤勉盡責(zé)。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位考生查看證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司公司債券業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況供各位考生查看，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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11月19-20日證券從業(yè)資格考試科目、范圍及題型

　　根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的情形不同，我會(huì)采取了以下措施：對(duì)內(nèi)部控制不完善，存在直接參與信用評(píng)級(jí)報(bào)告修改，損害評(píng)級(jí)工作獨(dú)立性行為的1家證券公司采取6個(gè)月暫不受理其與行政許可有關(guān)的公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件的行政監(jiān)管措施;對(duì)存在未有效執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)行為的1家證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;對(duì)其他在盡職調(diào)查、簿記建檔、工作底稿管理等方面存在一般性問(wèn)題的證券公司，由派出機(jī)構(gòu)談話(huà)提醒，督促其及時(shí)整改。

　　下一步，我會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的原則，加強(qiáng)對(duì)證券公司公司債券業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查找自身存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，不斷強(qiáng)化公司債券業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。