證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

更新時(shí)間：2016-11-02 10:00:01 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括：3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案。請(qǐng)各位考生查看詳情。證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰2016年10月第二次證券準(zhǔn)考證10月24日起開始打印　　近日，證監(jiān)

　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括：3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案。請(qǐng)各位考生查看詳情。證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

2016年10月第二次證券準(zhǔn)考證10月24日起開始打印

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括：3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案。

　　3宗信息披露違法案中，一是江蘇舜天船舶股份有限公司(簡(jiǎn)稱舜天船舶)與南通明德重工有限公司(簡(jiǎn)稱明德重工)在2013年及2014年8月存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，舜天船舶向明德重工采購(gòu)船舶，購(gòu)船成本分別占舜天船舶當(dāng)年?duì)I業(yè)成本的7.08%、17.62%，舜天船舶未按規(guī)定及時(shí)披露該關(guān)聯(lián)交易。同時(shí)期，舜天船舶向明德重工提供借款，但未計(jì)提應(yīng)收利息，而是通過(guò)其他方式回收利息，導(dǎo)致2013年和2014年年度報(bào)告中存在虛增收入、虛增成本、虛增財(cái)務(wù)費(fèi)用、虛增利潤(rùn)的情形。舜天船舶的上述行為違反了《證券法》第63條和第66條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3條第(1)項(xiàng)、第5條,我會(huì)決定責(zé)令舜天船舶改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王軍民、曹春華給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款，并分別采取終身、5年證券市場(chǎng)禁入措施;對(duì)10名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元到20萬(wàn)元不等的罰款。二是何巍、高光作為一致行動(dòng)人，利用11個(gè)證券賬戶于2014年9月5日開始買入西藏銀河科技發(fā)展股份有限公司(簡(jiǎn)稱西藏發(fā)展)股票，截至2014年10月29日,合計(jì)持有13,193,690股，持股比例為西藏發(fā)展總股本的5.002%，后繼續(xù)交易該股。截至調(diào)查日2015年3月17日，何巍、高光持股比例先后多次達(dá)到西藏發(fā)展總股本5%，但均未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、通知和信息披露義務(wù)。何巍和高光的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)何巍、高光給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。三是徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳市得時(shí)德投資有限公司(簡(jiǎn)稱深圳得時(shí)德)作為一致行動(dòng)人，利用11個(gè)證券賬戶于2014年9月2日開始買入西藏發(fā)展股票，截至2014年11月5日，合計(jì)持有14,614,838股，持股比例為西藏發(fā)展總股本的5.54%，后繼續(xù)交易該股。截至調(diào)查日2015年3月25日，徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳得時(shí)德持股比例多次達(dá)到西藏發(fā)展總股本5%，但均未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、通知和信息披露義務(wù)。徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳得時(shí)德的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)深圳得時(shí)德、吳哲清、吳巍分別予以警告;對(duì)徐藝丹、吳木軍給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

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2016年10月第二次證券準(zhǔn)考證10月24日起開始打印

　　1宗內(nèi)幕交易案中，曹玉彬是山東南山鋁業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱南山鋁業(yè))啟動(dòng)購(gòu)買山東怡力電業(yè)有限公司資產(chǎn)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹玉彬與其兄曹玉軍聯(lián)系頻繁，曹玉軍、欒玲(曹玉軍配偶)控制使用“欒玲”、“傅某燕”賬戶買入“南山鋁業(yè)”共804,435股，獲利約3.4萬(wàn)元。曹玉彬的上述行為違反了《證券法》76條第1款規(guī)定，曹玉軍、欒玲上述行為違反《證券法》第73、76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)曹玉彬處以10萬(wàn)元罰款，沒(méi)收曹玉軍、欒玲內(nèi)幕交易違法所得約3.4萬(wàn)元，并處以約10.2萬(wàn)元的罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，有效凈化市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。