證監(jiān)會明確內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股有關監(jiān)管安排

更新時間：2016-10-11 10:43:35 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】9月30日，證監(jiān)會正式發(fā)布《內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(以下簡稱《互聯(lián)互通規(guī)定》)，并于發(fā)布之日起正式施行。環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證監(jiān)會明確內地與中國香港股票

　　【摘要】9月30日，證監(jiān)會正式發(fā)布《內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(以下簡稱《互聯(lián)互通規(guī)定》)，并于發(fā)布之日起正式施行。環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證監(jiān)會明確內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股有關監(jiān)管安排供各位考生查看，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會明確內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股有關監(jiān)管安排

中國證監(jiān)會明確內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股有關監(jiān)管安排

　　為規(guī)范內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股有關活動，切實保護投資者合法權益，根據(jù)《證券法》和《內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》，中國證監(jiān)會對《關于港股通下中國香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規(guī)定》進行了修改，進一步明確中國香港上市公司向內地投資者配股有關事宜。此次修改僅將法律依據(jù)由《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》變更為《內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》，并未對港股通下中國香港上市公司向境內原股東配售股份備案具體規(guī)定作出修改。

　　兩地證監(jiān)會處理內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下配股有關事宜將遵循以下三個原則：一是對等原則。具體體現(xiàn)為，關于對方上市公司向本地投資者配股的監(jiān)管問題，兩地在監(jiān)管內容、監(jiān)管方式和監(jiān)管程序等方面大體相同或相當，一方原則上不單方面額外增加其他監(jiān)管要求。二是監(jiān)管相互信賴原則。在不改變兩地市場現(xiàn)行規(guī)定的基礎上，上市公司繼續(xù)遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則。對于對方上市公司向本地投資者配股的，兩地證監(jiān)會僅在形式上依法進行監(jiān)管，主要依賴于對方的監(jiān)管，并建立監(jiān)管信息協(xié)調機制，及時交換和分享有關信息。三是不顯著增加上市公司額外負擔原則。對于對方上市公司向本地投資者配股的，兩地證監(jiān)會對上市公司提交材料的內容要求基本一致，盡可能簡化程序。上市公司基本無需額外制作材料。

　　新聞發(fā)言人鄧舸介紹，《關于港股通下中國香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規(guī)定》主要明確了中國香港上市公司通過港股通進行配股的流程、提交材料的形式、審核方式等。中國香港上市公司配股申請在取得中國香港聯(lián)交所核準后，應當將申請材料、核準文件報中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會基于中國香港方面的核準意見和結論進行監(jiān)督。中國香港上市公司在提交備案材料時，應當對提交材料的文本效力作出原則性說明，并對投資者權益保護等作出有關承諾。同時，由于技術系統(tǒng)原因，對于中國香港上市公司供股和公開招股(公開配售)，內地投資者在原股東比例內申報，暫不參加港股配股超額申報。

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中國證監(jiān)會明確內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股有關監(jiān)管安排

　　新聞發(fā)言人鄧舸指出，經(jīng)兩地證監(jiān)會協(xié)商，A股上市公司配股時，亦需通過內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制安排向中國香港投資者配股，并遵循如下流程：

　　一是提交申請材料。A股上市公司向中國證監(jiān)會提交配股申請材料，中國證監(jiān)會進行審核，在申請材料基本定稿后，A股上市公司與中國香港證監(jiān)會進行聯(lián)系，并以“套封”形式向中國香港證監(jiān)會提交申請材料。中國香港證監(jiān)會于收到申請材料起5個工作日內完成審核流程，并向A股上市公司發(fā)出“原則同意授權函”。“套封”主要是指對提交的材料，制作一個封皮，封皮的主要內容包括：股份上市地;明確中國香港證監(jiān)會不對提交材料的內容負責;明確投資者應當仔細閱讀招股說明書等相關材料;明確申請材料已由會計師、律師、評估師等發(fā)表專業(yè)意見，并且這些專業(yè)意見不可撤回。

　　二是中國證監(jiān)會發(fā)放批文。中國證監(jiān)會自主依法作出是否核準配股的決定。在中國證監(jiān)會發(fā)放核準配股的批文前，若A股上市公司對配股說明書作出重大修改，或是其他申請材料(如會計師、律師意見等)發(fā)生重大變化，A股上市公司應及時通知中國香港證監(jiān)會提交修改后的申請材料。

　　三是路演及確定發(fā)行價。A股上市公司獲得中國證監(jiān)會發(fā)出的核準配股批文后，進行路演，并確定發(fā)行價格。

　　四是募集資金。在確定發(fā)行價后，A股上市公司將對外公布的配股說明書，加蓋套封，連同一份簡短的關于批準登記的“申請函”，提交中國香港證監(jiān)會。中國香港證監(jiān)會據(jù)此向中國香港公司注冊處發(fā)出關于批準登記的“證明書”。A股上市公司持該“證明書”，以及經(jīng)套封的配股說明書，送交中國香港公司注冊處進行登記，然后辦理后續(xù)資金募集相關流程。

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　　新聞發(fā)言人鄧舸強調，A股上市公司向中國香港證監(jiān)會提交申請材料的內容，應當與向中國證監(jiān)會提交的申請材料一致，無需對申請材料作額外調整或補充，無需另行在中國香港聘請律師、會計師等，無需將申請材料轉換為繁體中文版或英文版。中國香港證監(jiān)會將豁免A股上市公司繳納授權費(目前為1.5萬港元)，但A股上市公司仍需向中國香港公司注冊處繳納登記費(目前為1415港元)。

　　此外，由于內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下股票買賣時間會受內地與中國香港公共假期的影響，兩地上市公司應征詢對方中央結算機構對配股發(fā)行時間安排的意見。

　　新聞發(fā)言人鄧舸表示，下一步，兩地證監(jiān)會將根據(jù)內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下上市公司配股實踐情況，進一步完善有關監(jiān)管安排，保護投資者合法權益，確保內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制平穩(wěn)運行。

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