證監(jiān)會(huì)發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

更新時(shí)間：2016-10-11 10:34:35 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為了規(guī)范內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱互聯(lián)互通)相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，9月30日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)

　　【摘要】為了規(guī)范內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱互聯(lián)互通)相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，9月30日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《互聯(lián)互通規(guī)定》)，并于發(fā)布之日起正式施行。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證監(jiān)會(huì)發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》供各位考生查看，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會(huì)發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　為了規(guī)范內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱互聯(lián)互通)相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，9月30日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《互聯(lián)互通規(guī)定》)，并于發(fā)布之日起正式施行。

　　《互聯(lián)互通規(guī)定》沿用了2014年6月發(fā)布的《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《滬港通規(guī)定》)的法律法規(guī)適用原則、各市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)等大部分內(nèi)容。變化主要有以下三方面：一是將適用范圍由滬港通擴(kuò)展至滬港通和深港通;二是明確了滬港通和深港通投資者的適當(dāng)性管理遵循屬地管理原則，例如，投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商買賣深股通股票，需遵守中國(guó)香港而不是內(nèi)地的投資者適當(dāng)性監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則;三是為未來(lái)貨幣兌換機(jī)制的完善預(yù)留了制度空間。

　　公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，市場(chǎng)各方積極關(guān)注，向我們反饋了各類意見(jiàn)和建議。截至2016年9月25日，我們收到來(lái)自市場(chǎng)各方的意見(jiàn)和建議33條?？傮w來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)《互聯(lián)互通規(guī)定》認(rèn)可度較高，涉及《互聯(lián)互通規(guī)定》具體條款的修改意見(jiàn)主要集中于中國(guó)香港投資者識(shí)別碼機(jī)制、名義持有人制度下有關(guān)投資者權(quán)益等方面，此外，我們還收到一些進(jìn)一步優(yōu)化和完善互聯(lián)互通機(jī)制的意見(jiàn)和建議。

　　 環(huán)球網(wǎng)校友情提示:“證監(jiān)會(huì)發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)廣大考生參考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　經(jīng)認(rèn)真研究，我們對(duì)《互聯(lián)互通規(guī)定》進(jìn)行了進(jìn)一步修改完善，最終發(fā)布的《互聯(lián)互通規(guī)定》與征求意見(jiàn)稿相比，主要變化是考慮到中國(guó)香港市場(chǎng)投資者識(shí)別碼制度尚待建立，故調(diào)整了征求意見(jiàn)稿中的有關(guān)表述。應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，目前雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)已就港方積極推進(jìn)投資者識(shí)別碼制度建設(shè)達(dá)成共識(shí)，待相關(guān)制度建立后，港方將按此制度提供有關(guān)交易申報(bào)涉及的投資者識(shí)別碼等投資者信息，以加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法合作，確保兩地市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

　　部分意見(jiàn)沒(méi)有在《互聯(lián)互通規(guī)定》中直接吸收采納，其中，有的屬于已在內(nèi)地或中國(guó)香港相關(guān)法律中做出規(guī)定的;有的屬于其他監(jiān)管部門職責(zé)范圍，將在其他部委后續(xù)規(guī)范性文件中予以明確;有的屬于操作性、技術(shù)性層面內(nèi)容，將在滬深交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則層面予以規(guī)范，或以其他形式予以明確。

　　《互聯(lián)互通規(guī)定》是規(guī)范內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制的重要規(guī)章。本規(guī)定發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)、交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)將據(jù)此陸續(xù)出臺(tái)配套規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，確保深港通順利開(kāi)通。