證券市場基本法律法規(guī)測試題(3)

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　　1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(　　)負責(zé)。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.職工代表

　　D.監(jiān)事會

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑

　　B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

　　C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券

　　D.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會或者股東大會進行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔(dān)保事項

　　D.由董事會作出決議

　　4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.投資需求與風(fēng)險偏好

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　9.下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>

　　C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會

　　D.合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構(gòu)

　　C.客戶

　　D.自己

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　　1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理.由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)。

　　2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。

　　3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的.董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。

　　4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

　　6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　8.B[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

　　9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)?。本法?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責(zé)人不得在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

　　10.D[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

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