2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號）

　　考試科目

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2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號）

　　二、報名日期及費(fèi)用

　　(一)報名時間：9月13日17時—10月12日17時;

　　(二)報名費(fèi)用：

　　卷一：人民幣1000元/卷;

　　卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1100元/卷;

　　符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。

　　三、報考資格

　　報考中國香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。

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　　【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了“2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號） ”，公告中指出，2016年第三次中國香港資格考試將于2016年10月29日舉行，報名時間為9月13日17時-10月12日17時，卷一報名費(fèi)用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報名費(fèi)用每卷1100元人民幣。考試形式為閉卷機(jī)考。更多詳情請看下文：

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　　四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時長/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機(jī)考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》

　　卷一：60道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(42分)。

　　卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(28分)。

　　中國香港資格考試成績可用于申請中國香港證監(jiān)會相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

　　有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會。

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　　五、背景資料

　　關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評級服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

中國香港牌照列出的受規(guī)管活動

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券交易�？瓶荚�)

證券交易

(第一類受規(guī)管活動)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券投資分析�？瓶荚�)

就證券提供意見

(第四類受規(guī)管活動)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券發(fā)行與承銷�？瓶荚�)

就機(jī)構(gòu)融資提供意見

(第六類受規(guī)管活動)

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過期貨專科考試)

期貨合約交易

(第二類受規(guī)管活動)

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過期貨�？瓶荚�)

就期貨合約提供意見

(第五類受規(guī)管活動)

基金執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券投資基金�？瓶荚�)

提供資產(chǎn)管理

(第九類受規(guī)管活動)

　　*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與中國香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請中國香港業(yè)務(wù)牌照。

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