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2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)

更新時間:2016-09-13 10:56:21 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽241收藏48

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摘要   【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號),公告中指出,2016年第三次中國香港資格考試將于2016年10月29日舉行,報名時間為9月13日17時-10月12日17時,卷一報名費(fèi)用1000元
  【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了“2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)  ”,公告中指出,2016年第三次中國香港資格考試將于2016年10月29日舉行,報名時間為9月13日17時-10月12日17時,卷一報名費(fèi)用1000元人民幣,卷二、卷六、卷十六報名費(fèi)用每卷1100元人民幣?荚囆问綖殚]卷機(jī)考。更多詳情請看下文:

  點擊查看:2016年證券從業(yè)資格考試日歷(2月20日)

2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號) 

  根據(jù)中國中央政府與中國香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“中國香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

  根據(jù)上述協(xié)定,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由中國香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“中國香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合中國香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。

  現(xiàn)將2016年第3次中國香港資格考試有關(guān)事項公告如下:

  一、 考試時間及地點

考試試卷

考試日期

考試時間

卷一《基本證券及期貨規(guī)例》

20161029

(星期六)

14:00 - 15:30

卷二《證券規(guī)例》

16:00 - 17:00

卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》

卷十六《保薦人(代表)

  考試地點:北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點見準(zhǔn)考證。

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  【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了“2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)  ”,公告中指出,2016年第三次中國香港資格考試將于2016年10月29日舉行,報名時間為9月13日17時-10月12日17時,卷一報名費(fèi)用1000元人民幣,卷二、卷六、卷十六報名費(fèi)用每卷1100元人民幣?荚囆问綖殚]卷機(jī)考。更多詳情請看下文:

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2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號) 

  二、報名日期及費(fèi)用

  (一)報名時間:9月13日17時—10月12日17時;

  (二)報名費(fèi)用:

  卷一:人民幣1000元/卷;

  卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1100元/卷;

  符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。

  三、報考資格

  報考中國香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

  1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

  2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

  3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

  報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。

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  四、考試形式及合格線

科目

考試形式

題量/

考試時長/

合格線

卷一《基本證券及期貨規(guī)例》

閉卷機(jī)考

60

90

70%

卷二《證券規(guī)例》

40

60

卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》

卷十六《保薦人(代表)

  卷一:60道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。

  卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。

  中國香港資格考試成績可用于申請中國香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

  所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

  *申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

  有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會。

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  五、背景資料

  關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

  中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:

受規(guī)管活動類別

受規(guī)管活動

第一類

證券交易

第二類

期貨合約交易

第三類

杠桿式外匯交易

第四類

就證券提供意見

第五類

就期貨合約提供意見

第六類

就機(jī)構(gòu)融資提供意見

第七類

提供自動化交易服務(wù)

第八類

提供證券保證金融資

第九類

提供資產(chǎn)管理

第十類

提供信貸評級服務(wù)

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

中國香港牌照列出的受規(guī)管活動

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券交易?瓶荚)

證券交易

(第一類受規(guī)管活動)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券投資分析?瓶荚)

就證券提供意見

(第四類受規(guī)管活動)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券發(fā)行與承銷?瓶荚)

就機(jī)構(gòu)融資提供意見

(第六類受規(guī)管活動)

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過期貨專科考試)

期貨合約交易

(第二類受規(guī)管活動)

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過期貨?瓶荚)

就期貨合約提供意見

(第五類受規(guī)管活動)

基金執(zhí)業(yè)資格

(已通過證券投資基金?瓶荚)

提供資產(chǎn)管理

(第九類受規(guī)管活動)

  *特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與中國香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請中國香港業(yè)務(wù)牌照。

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2016年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號) 

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)中國香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位

受規(guī)管活動

證券及期貨從業(yè)員資格考試

負(fù)責(zé)人員

證券交易;

就證券提供意見;

卷一+卷二

負(fù)責(zé)人員

資產(chǎn)管理;

卷一+卷六

代表

證券交易;

就證券提供意見;

卷一

代表

期貨合約交易;

就期貨合約提供意見;

卷一

代表

就機(jī)構(gòu)融資提供意見;

卷一

代表

資產(chǎn)管理;

卷一

  資格考試卷十六:因應(yīng)中國香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

  有關(guān)申請中國香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢中國香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

  咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

  Email: licensing@sfc.hk;

  有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

  咨詢電話: 010-66575797

  Email: kaoshi@sac.net.cn;

  六、考試教材

  成功報考并完成繳費(fèi)的考生可獲中國香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?忌筛鶕(jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

  此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

  * 《證券及期貨條例》及其附屬法例

  * 由中國香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

  * 中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

  * 中國香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

  * 中國香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

  * 強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

  為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?忌诳荚嚽皯(yīng)先查看中國香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

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  七、考試綱要

  卷一 基本證券及期貨規(guī)例

1章:中國香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

2章:相關(guān)中國香港法例及新《公司條例》的原則

3章:《證券及期貨條例》

4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例

5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

7章:在中國香港交易所的參與

8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品

9章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

  卷二 證券規(guī)例

1章: 監(jiān)管架構(gòu)

2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定

3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

4章: 買賣于中國香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券

5章: 其他證券活動

6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具

7章: 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

  卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

1章:一般監(jiān)管架構(gòu)

2章:后勤部門的監(jiān)察事宜

3章:資產(chǎn)管理規(guī)例

4章:失當(dāng)行為

  卷十六 保薦人(代表)

1章:一般架構(gòu)

2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序

3章:籌備首次公開招股的任務(wù)

4章:籌備上市申請

5章:盡職審查

6章:于刊發(fā)招股章程后

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  八、關(guān)于中國香港證券及投資學(xué)會

  中國香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

  「中國香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

  考生可通過中國香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「中國香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

  九、中國香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式

  地址:中國香港干諾道中111號永安中心5樓510室

  網(wǎng)址﹕www.hksi.org

  熱線﹕(852) 3120 6100

  電子郵箱﹕exam@hksi.org

  中國證券業(yè)協(xié)會

  2016年9月13日

  附件下載:

  附件1-1:2016年10月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試規(guī)則

  附件1-2:2016年10月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊

  附件1-3:2016年10月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綱要

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