《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題3

　　【摘要】《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題3，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題，希望對各位考生有幫助。《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題3

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　　21、 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　22、 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請人填寫家庭住址

　　24、 我國中國香港的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣

　　C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　25、 在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

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　　26、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　27、 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　28、 下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　29、 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的(　　)做出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當(dāng)性

　　D.真實性

　　30、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

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