證券《證券市場基本法律法規(guī)》復習題及答案二

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　　1). 證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。( )

　　正確答案：對

　　答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

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　　2). 下列人員中，( )有權對上市公司的定期報告簽署書面確認意見。

　　A.董事和高級管理人員

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.董事和監(jiān)事

　　D.董事長

　　正確答案：A

　　答案解析：根據(jù)《證券法》第六十八條規(guī)定，上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。

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