《證券市場基本法律法規(guī)》特訓題三

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　　單項選擇題

　　第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

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　　第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

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　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循(　)原則，是指證券公司應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

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　　第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當至少每(　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第8題：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風險收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

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　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

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　　第11題：公司制企業(yè)的兩種主要類型是(　)。

　　A.獨資和合伙

　　B.合伙和有限責任公司

　　C.合伙和股份有限公司

　　D.股份有限公司和有限責任公司

　　參考答案：D

　　解析：就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧、共擔風險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。

　　第12題：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，(　)有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

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　　第13題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足(　)萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　第14題：下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風險的是(　)。

　　A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構(gòu)處罰造成損失

　　B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失

　　D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失

　　參考答案：B

　　解析：B所謂市場風險指的是：因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風險;選項C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險;選項D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風險。

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　　第15題：關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度

　　B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　參考答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列有關(guān)公司組織機構(gòu)的表述中，正確的是(　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司可以不設(shè)監(jiān)事會，也可以不設(shè)監(jiān)事

　　B.一人有限責任公司不設(shè)股東會

　　C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.股份有限公司的董事會成員應(yīng)當有公司職工代表

　　參考答案：B

　　解析：一人有限責任公司不設(shè)股東會，法律規(guī)定的股東會職權(quán)由股東行使。

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　　第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　第18題：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。②信息披露。③檢查制度。

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　　第19題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：D

　　解析：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。

　　第20題：下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　參考答案：A

　　解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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