證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(二)

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　　1.在我國，自股權分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在()個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.10

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　1.B【解析】股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：①自改革方案實施之日起，12個月內不得上市交易或轉讓;②持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在前項規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

　　2.我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月。

　　A.2009

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2010

　　2.A【解析】經國務院同意、中國證監(jiān)會批準,我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　3.國際結算銀行是一個旨在加強各國()與國際金融機構合作的組織。

　　A.中央銀行

　　B.清算機構

　　C.銀行業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　3.A【解析】國際結算銀行是一個旨在加強各國中央銀行與國際金融機構合作的國際組織。

　　4.在美國，可將()視為無風險利率。

　　A.長期國債利率

　　B.短期國庫券利率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　4.B【解析】美國一般將聯邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率稱為無風險利率。這是因為美國短期國庫券由聯邦政府發(fā)行，聯邦政府有征稅權和貨幣發(fā)行權，債券的還本付息有可靠保障，因此沒有信用風險。

　　5.下列不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　5.B【解析】影響債券利率的因素有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

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　　證券金融市場基礎章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(二)供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是()。

　　A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務

　　B.是經國務院批準的全國性證券交易場所

　　C.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數不可以超過200人

　　D.全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

　　6.C【解析】全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。其具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務。根據證監(jiān)會(第89號令)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》規(guī)定，股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據最新《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，非上市公眾公司是指通過定向發(fā)行或轉讓導致股東超過200人，或股票公開轉讓，股東人數可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。

　　7.穩(wěn)定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現金股利支付的公司股票稱為()。

　　A.藍籌股

　　B.紅籌股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　7.A【解析】穩(wěn)定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現金股利支付的公司股票稱為藍籌股。

　　8.現行我國全國社保基金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價證券

　　8.A【解析】全國社會保障基金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。

　　9.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向()股東配售，且配售比例應當相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當日登記在冊的

　　C.股權登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　9.C【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。

　　10.證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主管部門批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　10.A【解析】根據我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準。

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