2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考前預測題（單選）4

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　　單項選擇題

　　31.負責提升證券化產品信用等級的機構是()。

　　A.信用增級機構

　　B.信用評級機構

　　C.資金和資產存管機構

　　D.特定目的機構

　　32.2008年初，保監(jiān)會批準中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于()。

　　A.保險公司短期融資券

　　B.保險公司債務

　　C.保險公司票據

　　D.保險公司次級定期債務

　　33.下列基金中，一般()的年管理費率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.股票基金

　　D.認股權證基金

　　34.交易者的委托通過經紀公司進入撮合中心后，按照一定的規(guī)則直接匹配撮合，完成交易的交易方式為()。

　　A.做市商方式

　　B.報價驅動方式

　　C.場外交易方式

　　D.競價方式

　　35.資本公積金轉增股本所獲取的收益屬于()。

　　A.股票股息

　　B.財產股息

　　C.資本損益

　　D.資本增值收益

　　36.不得進入證券交易所的證券商是()。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　37.以報告期成交量或發(fā)行量為權數編制指數的方法，叫做()。

　　A.相對法

　　B.綜合法

　　C.加權法(拉氏指數)

　　D.加權法(派許指數)

　　38.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投()票。

　　A.1100

　　B.110

　　C.11000

　　D.11

　　39.武士債券的面值為()。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國貨幣

　　D.國際貨幣單位

　　40.封閉式基金有固定的封閉期，通常在()年以上。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

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　　答案解析

　　31.{答案詳解】A。信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。

　　32.【答案詳解】D。保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列在保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償。

　　33.【答案詳解】B。在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費率最低，約為基金資產凈值的0.25%～1%;其次為債券基金，約為0.5%～1.5%;股票基金居中，約為1%～1.5%;認股權證基金約為1.5%～2.5%。

　　34.【答案詳解】D。競價方式又稱為指令驅動方式，是指交易者的委托通過經紀公司進入撮合中心后，按照一定的規(guī)則(如價格優(yōu)先、時問優(yōu)先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我國的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都采取指令驅動的競價交易方式。

　　35.【答案詳解】D。股票投資資本增值收益的主要形式是送股，送股的資金主要來源于公司提取的公積金。因此，資本公積金轉增股本所獲取的收益屬于資本增值收益。

　　36.【答案詳解】B。只有是會員的證券商才能進入證券交易所，故答案為B項。

　　37.【答案詳解】D。C選項中的加權法(拉氏指數)以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權數。

　　38.【答案詳解】C。累計投票制情況下，股東在選舉董事時擁有的表決權總數，等于其所持有的股份數與待選董事人數的乘積。本題中該股東對甲候選人最多可以投1000×11=11000(票)。

　　39.【答案詳解】B。武士債券是日本以外的政府、金融機構、工商企業(yè)和國際組織在日本國內市場發(fā)行的、以日元為計值貨幣的債券。所以B選項正確。

　　40.【答案詳解】D。封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

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