證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前大練兵一

　　11.一個(gè)股份公司發(fā)行1000萬的股票，每股面額為10元，則持有100股代表著公司凈資產(chǎn)所有權(quán)的(　　)。

　　A.千萬分之一

　　B.百萬分之一

　　C.十萬分之一

　　D.百萬之一

　　12.每股凈值與股價(jià)的關(guān)系是(　　)。

　　A.正相關(guān)

　　B.負(fù)相關(guān)

　　C.無關(guān)

　　D.不一定

　　13.意外災(zāi)害對(duì)股價(jià)的影響屬于(　　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況因素

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　C.供求關(guān)系因素

　　D.心理因素

　　14.市場(chǎng)利率對(duì)股價(jià)的影響屬于(　　)。

　　A.微觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　C.政治因素

　　D.貨幣政策因素

　　15.有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資相處的股份屬于(　　)。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　16.社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份是(　　)。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.個(gè)人股

　　17.債券的基本性質(zhì)不包括(　　)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債券是一種虛擬資本

　　D.證券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　18.債券作為一種憑證，證明的是(　　)。

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.買賣關(guān)系

　　C.委托代理關(guān)系

　　D.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　19.債券發(fā)行承諾在債權(quán)到期日償還給債券持有人的金額是(　　)。

　　A.債券

　　B.債券的購(gòu)買價(jià)值

　　C.債券的發(fā)行價(jià)值

　　D.債券的到期價(jià)值

　　20.國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是(　　)。

　　A.國(guó)家債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

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　　21.英國(guó)在日本發(fā)行的以美元為面值的債券叫(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.武士債券

　　C.楊基債券

　　D.“貓債券”

　　22.在資本市場(chǎng)上有著重要地位的國(guó)債是(　　)。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.建設(shè)國(guó)債

　　23.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.國(guó)際債券

　　B.外國(guó)債券

　　C.歐洲債券

　　D.國(guó)家債券

　　24.與國(guó)內(nèi)債券相比，發(fā)行國(guó)際債券最要的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　25.我國(guó)第一支開放式基金誕生的時(shí)間是(　　)。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2006年

　　26.中國(guó)基金業(yè)開始國(guó)際化航程的時(shí)間是(　　)。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　27.封閉式基金的期限是指(　　)。

　　A.基金從申購(gòu)到終止之間的時(shí)間

　　B.基金從認(rèn)購(gòu)到終止之間的時(shí)間

　　C.基金從申購(gòu)到贖回之間的時(shí)間

　　D.基金從成立起到終止之間的時(shí)間

　　28.風(fēng)險(xiǎn)較低，適合與穩(wěn)健性投資者的基金是(　　)。

　　A.國(guó)債基金

　　B.股票基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.平衡性基金

　　29.由于收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資的基金是(　　)。

　　A.國(guó)債基金

　　B.股票基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.黃金基金

　　30.在世界范圍內(nèi)據(jù)有首創(chuàng)性的基金運(yùn)作方案是(　　)。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

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　　31.下列符合《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金凈資產(chǎn)值的10%

　　B.同一基金管理人的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資與股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　32.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于的次數(shù)是(　　)。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.4次

　　33.下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　34.金融衍生工具因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)出衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　35.以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具是(　　)。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.其他工具

　　36.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來莫一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定工具的協(xié)議是(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融交換

　　37.可轉(zhuǎn)換債券的贖回條件是(　　)。

　　A.公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　B.公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　C.公司股票價(jià)格在莫一時(shí)間高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　D.公司股票價(jià)格在莫一時(shí)間低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　38.未來系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)格的現(xiàn)值是指可轉(zhuǎn)換債券的(　　)。

　　A.市場(chǎng)價(jià)值

　　B.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　C.理論價(jià)值

　　D.市場(chǎng)價(jià)值

　　39.以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響的是指可轉(zhuǎn)換債券的(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　B.投資價(jià)值

　　C.理論價(jià)值

　　D.市場(chǎng)價(jià)值

　　40.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需有(　　)審核。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

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　　41.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行防方式是(　　)。

　　A.包銷

　　B.全額包銷

　　C.金額包銷

　　D.代銷

　　42.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是(　　)。

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各自中標(biāo)者的最最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各種中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的

　　43.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是(　　)。

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　44.中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主辦市場(chǎng)的(　　)。

　　A.更為嚴(yán)格

　　B.更為寬松

　　C.一樣

　　D.不一定

　　45.政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　46.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　47.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.行業(yè)組織

　　B.政府機(jī)關(guān)

　　C.事業(yè)單位

　　D.法人機(jī)構(gòu)

　　48.證券公司(　　)業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

　　A.經(jīng)紀(jì)

　　B.代理買賣證券

　　C.通過證券交易所買賣證券

　　D.柜臺(tái)代理買賣證券

　　49.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用。

　　A.證券買賣代理合同

　　B.債權(quán)買賣授權(quán)書

　　C.證券買賣交易合同

　　D.證券買賣委托書

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