2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷，希望對(duì)各位考生有幫助。

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　　單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　本題 0.5 分

　　第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

　　本題 0.5 分

　　第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　本題 0.5 分

　　第4題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　本題 0.5 分

　　第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【正確答案】D

　　【答案解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　本題 0.5 分

　　第6題上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”

　　本題 0.5 分

　　第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　本題 0.5 分

　　第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民

　　幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A.3 000;6 000

　　B.3 000;5 000

　　C.2 000;6 000

　　D.2 000;5 000

　　【正確答案】A

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。

　　本題 0.5 分

　　第9題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.省級(jí)人民政府

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　本題 0.5 分

　　第10題以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　第11題基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　本題 0.5 分

　　第12題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　本題 0.5 分

　　第13題下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　【正確答案】C

　　【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　本題 0.5 分

　　第14題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　本題 0.5 分

　　第15題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

　　本題 0.5 分

　　第16題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A.個(gè)人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　本題 0.5 分

　　第17題對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　本題 0.5 分

　　第18題證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　本題 0.5 分

　　第19題董事會(huì)秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員

　　D.股東大會(huì)成員

　　【正確答案】B

　　【答案解析】董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。

　　本題 0.5 分

　　第20題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　【正確答案】D

　　【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷，希望對(duì)各位考生有幫助。

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　　第21題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　本題 0.5 分

　　第22題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　本題 0.5 分

　　第23題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　本題 0.5 分

　　第24題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　本題 0.5 分

　　第25題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　本題 0.5 分

　　第26題誠(chéng)信信息以()形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。

　　本題 0.5 分

　　第27題查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】C

　　【答案解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　本題 0.5 分

　　第28題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

　　A.自然人

　　B.機(jī)構(gòu)

　　C.團(tuán)體

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　本題 0.5 分

　　第29題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　本題 0.5 分

　　第30題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　本題 0.5 分

　　編輯推薦：

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷，希望對(duì)各位考生有幫助。

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　第31題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　【正確答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

　　本題 0.5 分

　　第32題下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

　　【正確答案】C

　　【答案解析】A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　本題 0.5 分

　　第33題下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　【正確答案】A

　　【答案解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　本題 0.5 分

　　第34題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.地方證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案。

　　本題 0.5 分

　　第35題下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

　　D.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　本題 0.5 分

　　第36題財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　本題 0.5 分

　　第37題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　本題 0.5 分

　　第38題下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　本題 0.5 分

　　第39題下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動(dòng)性

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　本題 0.5 分

　　第40題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷，希望對(duì)各位考生有幫助。

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　第41題財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　本題 0.5 分

　　第42題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實(shí)勤勉

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.平等自愿

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　本題 0.5 分

　　第43題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　本題 0.5 分

　　第44題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　本題 0.5 分

　　第45題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　本題 0.5 分

　　第46題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　本題 0.5 分

　　第47題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　本題 0.5 分

　　第48題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　本題 0.5 分

　　第49題證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　本題 0.5 分

　　第50題根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷，希望對(duì)各位考生有幫助。

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　第51題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時(shí)

　　D.定期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　本題 0.5 分

　　第52題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　本題 0.5 分

　　第53題根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過()個(gè)月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　本題 0.5 分

　　第54題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.簡(jiǎn)單客體

　　D.任何客體

　　【正確答案】B

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　本題 0.5 分

　　第55題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　本題 0.5 分

　　第56題根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　本題 0.5 分

　　第57題背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.復(fù)雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。

　　本題 0.5 分

　　第58題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　本題 0.5 分

　　第59題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　本題 0.5 分

　　第60題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購(gòu)

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票約定回購(gòu)

　　D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！