證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題二

　　11.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。

　　A.企業(yè)債券

　　B.次級(jí)債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　【答案】C【解析】根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定，中國(guó)人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，可以運(yùn)用下列貨幣政策工具：①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國(guó)人民銀行開(kāi)立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開(kāi)市場(chǎng)上買賣國(guó)債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國(guó)務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。

　　12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于()萬(wàn)元。

　　A.8 000

　　B.3 000

　　C.1 000

　　D.5 000

　　【答案】A【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬(wàn)元。

　　13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。

　　A.專利

　　B.企業(yè)

　　C.汽車

　　D.住宅

　　【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)，最初是對(duì)住宅抵押貸款的證券化。

　　14.上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是()。

　　A.公開(kāi)增發(fā)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.定向增發(fā)

　　D.配股

　　【答案】C【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

　　15.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A.完全直接融資

　　B.直接融資與間接融資同等地位

　　C.直接融資為主，間接融資為輔

　　D.間接融資為主，直接融資為輔

　　【答案】D【解析】我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

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　　16.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是()。

　　A.社保年金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社會(huì)公益基金

　　D.證券投資基金

　　【答案】D【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　17.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。

　　A.主權(quán)財(cái)富基金

　　B.信托投資公司

　　C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　【答案】A【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　18.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。

　　A.歐元

　　B.人民幣

　　C.美元

　　D.港元

　　【答案】B【解析】港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。

　　19.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.貨銀對(duì)付交收制度

　　C.分級(jí)結(jié)算制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　【答案】B【解析】貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括()。

　　A.制定有關(guān)國(guó)際公約

　　B.為成員國(guó)提供基金援助

　　C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

　　D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為

　　【答案】B【解析】經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織并不為成員國(guó)提供基金援助。

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