證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)

　　1.證券公司的內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的稽核監(jiān)督、檢查。通過(guò)定期或不定期、全面或單項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的稽核檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。同時(shí)，嚴(yán)格從業(yè)人員的管理，加大違規(guī)行為內(nèi)部責(zé)任追究力度，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。

　　2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

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　　3.證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管。同時(shí)，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。

　　(2)信息披露。

　　(3)檢查制度。

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