證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):投資咨詢業(yè)務(wù)

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　　1.證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　2.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的往冊(cè)資本。

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

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　　3.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/p>

　　(1)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見。

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。

　　4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

　　(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼。

　　(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。

　　(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。

　　(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。

　　(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　6.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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