2016年證券從業(yè)《證券交易》習題：資產(chǎn)管理

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　　1.證券自營業(yè)務的具體含義包括(　　)。

　　A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務

　　B.是一種以營利為目的的經(jīng)營行為

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　　C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D.必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　2.以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)(　　)以上的重大虧損;發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.40%(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習題：資產(chǎn)管理)

　　3.專設自營賬戶的意義有(　　)。

　　A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機制

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　　B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件

　　C.對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營業(yè)務的收益

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　　4.內(nèi)幕交易的不利后果有(　　)。

　　A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則

　　B.損害投資者的利益(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習題：資產(chǎn)管理)

　　C.破壞證券市場的穩(wěn)定

　　D.造成證券流動性減弱

　　5.下面(　　)屬于證券公司在自營業(yè)務過程中操縱市場的具體行為。

　　A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

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　　C.在一段時間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求有(　　)等。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

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　　C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

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　　7.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行(　　)職責。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

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　　D.負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務風險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》要求(　　)。

　　A.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

　　B.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險

　　C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習題：資產(chǎn)管理)

　　D.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列(　　)情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管

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　　C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)或者履行托管職責

　　D.未完成集合資產(chǎn)管理計劃設立即動用客戶參與資金

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　　10.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有(　　)。

　　A.屬于綜合類證券公司

　　B.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　C.具有不低于人民幣2億元的凈資本

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　　D.有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度

　　參考答案

　　1.ABCD　2.AC　3.ABC　4.ABC　5.ABCD

　　6.ABCD　7.ACD　8.ABCD　9.ABD　10.ACD

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