2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金監(jiān)管

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　　判斷

　　1.對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。

　　[參考答案] 非

　　2.基金托管人需要定期向中國證監(jiān)會報送監(jiān)察稽核報告、基金持有人名冊和對基金管理公司的監(jiān)督報告等。

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　　3.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展變化的需要及有關(guān)的部署，可以對基金管理公司、托管人進行專項檢查，以便掌握情況并解決問題。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金監(jiān)管)

　　[參考答案] 是

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫停或者恢復(fù)其交易。

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　　5.對證券投資基金監(jiān)管的重點是對基金管理公司的監(jiān)管。

　　[參考答案] 非

　　6.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。

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　　考試科目

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　　7.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國定有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

　　[參考答案] 是

　　8.為了使管理公司和基金托管人能獨立運作，管理公司和基金托管人在人、財、物等方面相互獨立，高管人員不得在其他經(jīng)營性機構(gòu)兼任任何職務(wù)。

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　　單選

　　9.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批

　　C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

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　　10.1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

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