2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對備考的你有所幫助。
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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范(熟悉)
(一)內(nèi)部控制制度
1.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。
同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人,同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。
2.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度,即應(yīng)當(dāng)制定專門人員具體負責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計劃。
3.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求,為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
(二)推廣安排
1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
2.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
3.嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
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4.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額,并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
5.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由托管銀行負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
6.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資,并出具驗資報告。
7.證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對客戶的后續(xù)服務(wù)分工,并建立健全檔案管理制度,妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料。
(三)投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進行明確的風(fēng)險提示,說明集合資產(chǎn)管理計劃的投資風(fēng)險由投資者承擔(dān)。
(四)登記、托管與結(jié)算
證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù),并由托管機構(gòu)進行復(fù)核。
(五)席位(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
上海證券交易所 |
單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元 |
深圳證券交易所 |
一個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用1個專用交易單元;單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。 |
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(六)投資組合
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。集合資產(chǎn)管理計劃申購新股,不設(shè)申購上限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn),所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
(七)流動性要求
1.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況,保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具,以備支付客戶的分紅或退出款項。
2.對巨額退出和連續(xù)巨額退出的相關(guān)事宜作出明確約定。
3.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
(八)信息披露與報告
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告,并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海(深圳)證券交易所報告有關(guān)情況。
(九)費用
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。
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二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序(熟悉)
1、申報(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
?、偕暾垥?/p>
②計劃說明書
③集合資產(chǎn)管理合同文本
④資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
?、萃茝V方案及推廣代理協(xié)議
?、拮C券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議
⑦證券公司負責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員,資產(chǎn)管理部門負責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書
?、喾梢庖姇嶂袊C券會要求提交的其他材料
2、受理
證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進行審查,并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi),將對申請材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
3、審核(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
中國證監(jiān)會負責(zé)審核。
三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書(熟悉)
集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風(fēng)險揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容,最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項,以充分保護委托人利益,方便委托人做出委托決定。
四、集合資產(chǎn)管理合同(熟悉)集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
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五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)
客戶的權(quán)利 |
(1)除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 (2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。 (3)知情的權(quán)利。 |
客戶的義務(wù) |
(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險。 (2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。 (3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。 (4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。 (5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。 |
證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明;證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時,應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。同時,證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式,至少每周披露一次集合計劃份額凈值。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
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